2012-2014年記賬式國債承銷團(tuán)成員，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、上海證券交易所、深圳證券交易所：

　　為加強記賬式國債承銷團(tuán)管理，促進(jìn)國債市場平穩(wěn)健康發(fā)展，財政部制定了《記賬式國債承銷團(tuán)2012年綜合排名考評辦法》，現(xiàn)予以公布，請照此執(zhí)行。

　　附件：記賬式國債承銷團(tuán)2012年綜合排名考評辦法

　　中華人民共和國財政部　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二〇一二年四月十三日

　　附件：

　　記賬式國債承銷團(tuán)2012年綜合排名考評辦法

　　第一條 為加強記賬式國債承銷團(tuán)管理，促進(jìn)國債市場平穩(wěn)健康發(fā)展，根據(jù)記賬式國債招標(biāo)發(fā)行規(guī)則等相關(guān)制度和《2012-2014年記賬式國債承銷主協(xié)議》(以下簡稱《主協(xié)議》)，制定本辦法。

　　第二條 記賬式國債承銷團(tuán)成員綜合排名考評工作遵循公開、公平、公正的原則。

　　第三條 本辦法適用于財政部依據(jù)記賬式國債相關(guān)制度規(guī)定和《主協(xié)議》約定對2012-2014年記賬式國債承銷團(tuán)成員(以下簡稱承銷機構(gòu))進(jìn)行考評。

　　第四條 考評采用量化評分方式，總得分高者排名居前。評分公式為：

　　承銷機構(gòu)總得分=∑(×本項考評指標(biāo)的權(quán)重×100)。

　　第五條 單項考評指標(biāo)及權(quán)重分別為：

　　(一)承銷量，指承銷機構(gòu)年內(nèi)累計承銷的記賬式國債面值。權(quán)重為70%。

　　(二)投標(biāo)準(zhǔn)確度，指承銷機構(gòu)對年內(nèi)各期次關(guān)鍵期限國債(不含續(xù)發(fā)行時，待償期短于1年的品種)投標(biāo)準(zhǔn)確度算術(shù)平均值。權(quán)重為10%。其中：

　　單次投標(biāo)準(zhǔn)確度=×100

　　投標(biāo)偏離值=

　　(三)分銷量，指承銷機構(gòu)年內(nèi)累計分銷的記賬式國債面值。權(quán)重為5%。

　　(四)現(xiàn)券交易量，指承銷機構(gòu)年內(nèi)累計交易的記賬式國債現(xiàn)券面值。權(quán)重為5%。

　　(五)承銷機構(gòu)履行《主協(xié)議》規(guī)定的其他義務(wù)情況。權(quán)重為10%。該單項指標(biāo)滿分100分，最低分0分，起評分80分。財政部在起評分基礎(chǔ)上進(jìn)行加、減分。包括：

　　1.承銷機構(gòu)未及時準(zhǔn)確繳納發(fā)行款的，晚繳一筆減10分，多繳一筆減5分。

　　2.除中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)維護(hù)的招標(biāo)系統(tǒng)或通訊主干線運行出現(xiàn)問題外，承銷機構(gòu)如事后未能出具財政部認(rèn)可的第三方故障或不可抗力證明，每發(fā)生應(yīng)急投標(biāo)一次減5分。

　　3.承銷機構(gòu)未及時報備或更新報備材料的，一次減5分。

　　4.承銷機構(gòu)在財政部組織的國債研究中或在配合財政部工作中表現(xiàn)突出的，一次加10分。

　　第六條 財政部按季通過財政部官方網(wǎng)站和中國債券信息網(wǎng)向社會公布綜合排名結(jié)果。

　　第七條 財政部按年進(jìn)行評優(yōu)表彰，授予全年綜合排名居前15名且未發(fā)生影響國債信譽違規(guī)事件的承銷機構(gòu)“記賬式國債承銷優(yōu)秀獎”;授予較前一年綜合排名升幅較大的前5名且未發(fā)生影響國債信譽違規(guī)事件的承銷機構(gòu)“記賬式國債承銷進(jìn)步獎”。

　　第八條 全年記賬式國債承銷面值不足50億元的承銷機構(gòu)，財政部有權(quán)會同人民銀行、證監(jiān)會通知其退出記賬式國債承銷團(tuán)。

　　第九條 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、上海證券交易所、深圳證券交易所要認(rèn)真做好有關(guān)考核指標(biāo)的統(tǒng)計工作。中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)匯總，并于每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)或按財政部要求，將匯總數(shù)據(jù)報送財政部。

　　第十條 本辦法自印發(fā)之日起實施，有效期截至2012年12月31日。

　　附件下載:

　　記賬式國債承銷團(tuán)2012年綜合排名考評辦法.doc

　　http://gks.mof.gov.cn/redianzhuanti/guozaiguanli/gzglzcfg/201204/t20120423_644700.html