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寧波
中國證券監督管理委員會 關于印發《申請公開發行股票公司報送材料標準格式》的通知
來源:
律霸小編整理
·
2021-03-12
·
4718人看過
各省、自治區、直轄市、計劃單列市證管辦（證監會），國務院有關部門主管司（局）：
為了提高股票發行審批工作效率，保證股票發行審批工作的順利進行，我會對《申請公開發行股票公司報送材料標準格式》進行了修訂，現發給你們。今后，凡企業上報有關股票發行的申報材料，請按此格式制作、送審。
附件：《申請公開發行股票公司報送材料標準格式》
附件：
申請公開發行股票公司報送材料標準格式
為進一步做好公開發行股票公司申報材料的審核工作，中國證券監督管理委員會根據《中華人民共和國公司法》及其配套法規對原標準格式進行了修訂，經地方政府或中央企業主管部門批準公開發行股票的企業申報材料報我會審批時，應按下列標準格式制作：
一、發行申請材料的紙張、封面及份數
（一）紙張：
應采用幅面為２０９×２９５毫米規格的紙張（相當于Ａ４紙張規格）
（二）封面
１．標有“公開發行股票申報材料”字樣；
２．申請企業名稱；
３．申報時間；
（以下由我會填寫）
４．受理時間；
５．發審會議時間；
６．審批文件簽發時間。
（三）份數
１．申請材料共報１２份，其中至少一份為原件。
二、發行申請材料目錄
第一章 地方政府或者中央企業主管部門批準發行申請的文件
１－１ 地方政府或者中央企業主管部門向企業下達發行計劃指標的文件
１－２ 地方政府或者中央企業主管部門同意企業申請材料報證監會審批的文件
第二章 批準設立股份有限公司的文件
２－１ 省級人民政府或者中央企業主管部門同意設立股份有限公司的文件
２－２ 原企業（發起人）的營業執照
２－３ 股份有限公司營業執照或者企業名稱預先核準通知書
注：若為外商投資股份有限公司還應提交對外貿易經濟合作部關于公司設立協
議和章程的批準文件。
第三章 發行授權文件
３－１ 發行人會議或者股東大會同意公開發行股票的決議
３－２ 發行申請報告
第四章 公司章程或者公司章程草案
４－１ 公司章程或者公司章程草案
４－２ 股東大會批準公司章程或者公司章程草案的決議或者授權決議
第五章 招股說明書
５－１ 招股說明書
５－２ 招股說明書附件
５－２－１ 財務報表及其注釋和審計報告
５－２－２ 盈利預測報告
５－２－３ 資產評估報告
５－２－４ 法律意見書
５－２－５ 驗資報告
５－３ 招股說明書概要
注：１．招股說明書按《上市公司信息披露的內容與格式準則》第一號進行編
制，其中涉及的文件應為原件或其復印件。
２．《招股說明書概要》應與日后在指定報刊上公布的概要完全一致。
３．招股說明書目錄各項和頁碼應與實際頁碼相符。
第六章 資金運用的可行性報告（經營估算書）
６－１ 本次發行所籌資金運用的可行性報告
６－２ 國家有關部門同意固定資產投資立項的批準文件
第七章 發行申請材料的附件
７－１ 輔導工作報告
７－２ 地方政府或者中央企業主管部門關于輔導工作的評估驗收報告
７－３ 國有資產管理部門關于國有資產評估的確認文件（如果土地單獨評估，
還需提供地方或者國家土地管理部門關于土地評估結果的確認文件）
７－４ 地方或國家國有資產管理部門關于國有股權界定及持有人的批復
７－５ 土地使用證或土地使用權租賃協議
７－６ 歷年發放股利情況
７－７ 承銷協議
７－８ 交易所同意安排其上市的承諾函
第八章 發行方案（含發放價格測算依據）
第九章 各中介機構的證券從業資格證書
第十章 定向募集公司申請公開發行股票需提交的文件
１０－１ 定向募股的招股章程（或通函）
１０－２ 定向募股的承銷、發行情況的報告
１０－３ 定向募集股票的托管情況的報告
１０－４ 地方證券主管部門或者中央企業主管部門關于股票托管情況的確認文件
１０－５ 內部職工持股的處理方案
１０－６ 地方證券主管部門或者中央企業主管部門關于內部職工股清理情況的文件
注：１．每一頁的頁碼必須與目錄中的頁碼相符
２．頁碼標注的舉例說明：
例如：第四章４－１節的頁碼標注應為：４－１－１，４－１－２，４－１－３……４－１－Ｎ。
為了提高股票發行審批工作效率，保證股票發行審批工作的順利進行，我會對《申請公開發行股票公司報送材料標準格式》進行了修訂，現發給你們。今后，凡企業上報有關股票發行的申報材料，請按此格式制作、送審。
附件：《申請公開發行股票公司報送材料標準格式》
附件：
申請公開發行股票公司報送材料標準格式
為進一步做好公開發行股票公司申報材料的審核工作，中國證券監督管理委員會根據《中華人民共和國公司法》及其配套法規對原標準格式進行了修訂，經地方政府或中央企業主管部門批準公開發行股票的企業申報材料報我會審批時，應按下列標準格式制作：
一、發行申請材料的紙張、封面及份數
（一）紙張：
應采用幅面為２０９×２９５毫米規格的紙張（相當于Ａ４紙張規格）
（二）封面
１．標有“公開發行股票申報材料”字樣；
２．申請企業名稱；
３．申報時間；
（以下由我會填寫）
４．受理時間；
５．發審會議時間；
６．審批文件簽發時間。
（三）份數
１．申請材料共報１２份，其中至少一份為原件。
二、發行申請材料目錄
第一章 地方政府或者中央企業主管部門批準發行申請的文件
１－１ 地方政府或者中央企業主管部門向企業下達發行計劃指標的文件
１－２ 地方政府或者中央企業主管部門同意企業申請材料報證監會審批的文件
第二章 批準設立股份有限公司的文件
２－１ 省級人民政府或者中央企業主管部門同意設立股份有限公司的文件
２－２ 原企業（發起人）的營業執照
２－３ 股份有限公司營業執照或者企業名稱預先核準通知書
注：若為外商投資股份有限公司還應提交對外貿易經濟合作部關于公司設立協
議和章程的批準文件。
第三章 發行授權文件
３－１ 發行人會議或者股東大會同意公開發行股票的決議
３－２ 發行申請報告
第四章 公司章程或者公司章程草案
４－１ 公司章程或者公司章程草案
４－２ 股東大會批準公司章程或者公司章程草案的決議或者授權決議
第五章 招股說明書
５－１ 招股說明書
５－２ 招股說明書附件
５－２－１ 財務報表及其注釋和審計報告
５－２－２ 盈利預測報告
５－２－３ 資產評估報告
５－２－４ 法律意見書
５－２－５ 驗資報告
５－３ 招股說明書概要
注：１．招股說明書按《上市公司信息披露的內容與格式準則》第一號進行編
制，其中涉及的文件應為原件或其復印件。
２．《招股說明書概要》應與日后在指定報刊上公布的概要完全一致。
３．招股說明書目錄各項和頁碼應與實際頁碼相符。
第六章 資金運用的可行性報告（經營估算書）
６－１ 本次發行所籌資金運用的可行性報告
６－２ 國家有關部門同意固定資產投資立項的批準文件
第七章 發行申請材料的附件
７－１ 輔導工作報告
７－２ 地方政府或者中央企業主管部門關于輔導工作的評估驗收報告
７－３ 國有資產管理部門關于國有資產評估的確認文件（如果土地單獨評估，
還需提供地方或者國家土地管理部門關于土地評估結果的確認文件）
７－４ 地方或國家國有資產管理部門關于國有股權界定及持有人的批復
７－５ 土地使用證或土地使用權租賃協議
７－６ 歷年發放股利情況
７－７ 承銷協議
７－８ 交易所同意安排其上市的承諾函
第八章 發行方案（含發放價格測算依據）
第九章 各中介機構的證券從業資格證書
第十章 定向募集公司申請公開發行股票需提交的文件
１０－１ 定向募股的招股章程（或通函）
１０－２ 定向募股的承銷、發行情況的報告
１０－３ 定向募集股票的托管情況的報告
１０－４ 地方證券主管部門或者中央企業主管部門關于股票托管情況的確認文件
１０－５ 內部職工持股的處理方案
１０－６ 地方證券主管部門或者中央企業主管部門關于內部職工股清理情況的文件
注：１．每一頁的頁碼必須與目錄中的頁碼相符
２．頁碼標注的舉例說明：
例如：第四章４－１節的頁碼標注應為：４－１－１，４－１－２，４－１－３……４－１－Ｎ。
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