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中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于發(fā)布《證券公司公開發(fā)行 股票監(jiān)管意見書的內(nèi)容和出具程序》的通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-01-12 · 3482人看過
各證券公司:
  為規(guī)范證券公司公開發(fā)行股票的行為,我會(huì)制定了《證券公司公開發(fā)行股票監(jiān)管意見書的內(nèi)容和出具程序》,現(xiàn)予發(fā)布,請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

                         中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
                          二00一年三月二日

      關(guān)于證券公司公開發(fā)行股票監(jiān)管意見書內(nèi)容和出具程序

  證券公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)報(bào)送發(fā)行股票申請(qǐng)時(shí),應(yīng)提交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的監(jiān)管意見書。該監(jiān)管意見書是對(duì)日常監(jiān)管中已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的擬上市證券公司在報(bào)表數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)管理及經(jīng)營(yíng)合規(guī)性等方面存在問題的客觀描述。

 一、監(jiān)管意見書的內(nèi)容
  (一)公司基本情況
 ?。?、公司成立時(shí)間、注冊(cè)資本、綜合類或經(jīng)紀(jì)類的類別情況
 ?。病⒐靖呒?jí)管理人員和從業(yè)人員情況
  3、公司自設(shè)立以來增資擴(kuò)股和股份制改造情況
 ?。?、公司分支機(jī)構(gòu)和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)情況,是否存在未經(jīng)批準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)
  5、公司業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)資格情況
 ?。?、公司近三年資產(chǎn)負(fù)債和利潤(rùn)總體情況
 ?。ǘ┕緝?nèi)部控制情況
 ?。?、公司內(nèi)部控制機(jī)制健全情況
  2、公司內(nèi)部控制制度建設(shè)情況
 ?。?、會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司內(nèi)部控制的整體評(píng)價(jià)意見
 ?。ㄈ┕撅L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管情況
  1、資本充足情況
 ?。ǎ保┌凑招碌膬糍Y本規(guī)則計(jì)算的公司近三年的凈資本情況
  (2)凈資本情況與我會(huì)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的比較
 ?。ǎ常﹥糍Y本情況的歷史比較和變化原因分析
 ?。?、資產(chǎn)流動(dòng)性情況
  (1)公司近三年流動(dòng)資產(chǎn)和流動(dòng)負(fù)債情況、資產(chǎn)流動(dòng)性比率情況
 ?。ǎ玻┕窘曜誀I(yíng)證券、實(shí)物資產(chǎn)、逾期債權(quán)、長(zhǎng)期投資情況及其占凈資產(chǎn)的比重和變化原因
 ?。ǎ常┕净蛴许?xiàng)目的明細(xì)情況
  3、資產(chǎn)負(fù)債的適度性情況
 ?。ǎ保┵Y產(chǎn)負(fù)債率情況
 ?。ǎ玻┴?fù)債與凈資產(chǎn)的比率情況
 ?。ǎ常┗蛴胸?fù)債與凈資產(chǎn)的比率情況
  (四)公司經(jīng)營(yíng)的規(guī)范化情況
 ?。?、公司近三年遵紀(jì)守法情況、受處罰及已立案調(diào)查的情況。
 ?。病⒐窘旮呒?jí)管理人員的變動(dòng)情況及合規(guī)性情況
  3、公司證券從業(yè)人員的合規(guī)性情況
 ?。?、公司近三年承銷、自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的合規(guī)性情況
 ?。?、公司近三年挪用客戶交易結(jié)算資金情況及目前的歸還情況
 ?。?、會(huì)計(jì)師事務(wù)所近三年對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告出具意見的情況
  7、公司涉及的法律訴訟情況
 ?。ㄎ澹┕緲I(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和盈利狀況
 ?。?、公司近三年證券承銷、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)和其他業(yè)務(wù)開展情況
 ?。?、公司近三年各項(xiàng)業(yè)務(wù)收入情況
  (六)監(jiān)管結(jié)論
  對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行總體說明并指出其存在的問題,對(duì)其上市出具有異議或無異議的監(jiān)管意見,對(duì)有異議的證券公司同時(shí)提出整改要求。

 二、監(jiān)管意見書的出具程序
 ?。ㄒ唬┕景凑毡O(jiān)管意見書的內(nèi)容,逐條自我陳述,并說明出處或理由,由該公司法定代表人及總經(jīng)理簽字、加蓋公章并附有關(guān)附件,以及與其主承銷商簽定的承銷意向書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部;
  (二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部收到該公司的有關(guān)材料后,征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)、稽查局,上海深圳證券交易所,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的意見并逐條審查核對(duì)后,就其在報(bào)表數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)管理及經(jīng)營(yíng)合規(guī)性等方面的情況向該公司出具監(jiān)管意見書。


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黃國(guó)鳳,專職律師,法學(xué)本科畢業(yè),中共黨員,系廣東粵茂律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、副主任,茂名市律師協(xié)會(huì)行政法律專業(yè)委員會(huì)副主任,茂名市律師協(xié)會(huì)律師維權(quán)委員會(huì)委員。執(zhí)業(yè)以來,秉持“受人之托忠人之事”的服務(wù)理念,工作盡責(zé),具備良好的法律職業(yè)道德和較強(qiáng)的法律專業(yè)水平,掌握獨(dú)特的辦案技巧和豐富的人脈關(guān)系,成功代理上百起案件,均受到客戶的一致好評(píng)?,F(xiàn)擔(dān)任茂名市茂南區(qū)高山教辦常年法律顧問,系茂名日?qǐng)?bào)等多家單位法律顧問團(tuán)隊(duì)成員、茂名市保穩(wěn)定發(fā)展律師團(tuán)成員。

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