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寧波
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的補(bǔ)充通知
我會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔１９９９〕５４號(hào)）規(guī)定：“證券公司以包銷方式承銷股票，單項(xiàng)包銷金額不得超過凈資本的百分之三十，并且不得超過人民幣三億元。”這對(duì)于有效防范證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承銷風(fēng)險(xiǎn)起到了十分重要的作用。但是隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展和證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的改善，該規(guī)定有必要作進(jìn)一步完善。為適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展需要，現(xiàn)就證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)監(jiān)管工作有關(guān)問題補(bǔ)充通知如下：
一、對(duì)于發(fā)行規(guī)模和募集資金總額較小的股票承銷，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)目前仍按證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔１９９９〕５４號(hào)文件的規(guī)定執(zhí)行。
二、對(duì)于發(fā)行規(guī)模和募集資金總額巨大的超大盤股票承銷，可由主承銷商向我會(huì)提出承銷團(tuán)成員“單項(xiàng)包銷金額不得超過三億元”的豁免申請(qǐng)。特殊情況下，主承銷商可提出“單項(xiàng)包銷金額不得超過凈資本的百分之三十”的豁免申請(qǐng)。經(jīng)我會(huì)批準(zhǔn)后，再組織實(shí)施。
三、鑒于超大盤股票發(fā)行的承銷風(fēng)險(xiǎn)較大，參與承銷的主承銷商和其他承銷團(tuán)成員應(yīng)認(rèn)真組織承銷工作，制定詳盡的風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，以保證發(fā)行工作的順利進(jìn)行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
二０００年九月五日
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簡(jiǎn)介:
王波律師，1993年取得律師資格，法制日?qǐng)?bào)個(gè)案采訪律師，黑龍江省律師協(xié)會(huì)未成年人保護(hù)專業(yè)委員會(huì)委員，牡丹江新聞傳媒集團(tuán)法制進(jìn)行時(shí)“名嘴說案”欄目特約嘉賓，牡丹江市東安區(qū)第九屆政協(xié)常委，民盟牡丹江市委法律顧問團(tuán)副團(tuán)長(zhǎng)，被牡丹江市人社局聘為牡丹江市創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師團(tuán)成員，國(guó)家二級(jí)心理咨詢師，工作經(jīng)驗(yàn)豐富，曾在牡丹江市晨報(bào)做法律答疑工作,并在黑龍江博大律師學(xué)院任教，連續(xù)兩年榮獲牡丹江市婦聯(lián)“巾幗維權(quán)志愿者”稱號(hào)。尤其在刑事辯護(hù)、婚姻家庭、交通事故、勞動(dòng)工傷、合同糾紛、公司法務(wù)、房產(chǎn)糾紛、債權(quán)債務(wù)、等民事、經(jīng)濟(jì)、刑事及行政等領(lǐng)域都有突出的應(yīng)變能力表現(xiàn)，工作態(tài)度嚴(yán)謹(jǐn)，得到公檢法司及當(dāng)事人的普遍好評(píng)。
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