在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
關于加強證券投資咨詢機構變更與咨詢 人員流動管理的通知
來源:
律霸小編整理
·
2021-01-09
·
3997人看過
各證券監管辦公室、辦事處、特派員辦事處：
根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》，現就證券投資咨詢機構變更與證券咨詢人員流動管理的有關問題通知如下：
一、專業證券投資咨詢機構跨省區遷址，需向原注冊地派出機構報送遷出申請；經批準后，向擬遷入地派出機構報送遷入申請，附原注冊地派出機構的審批意見；擬遷入地派出機構審核同意后，將審核意見及機構遷入申請、原注冊地派出機構的審批意見，一并報我會審批。
遷出、遷入申請需詳細說明機構搬遷原因、公司資產負債、已簽合同履約狀況、未決訴訟、善后處理等情況，并附財務審計報告。
二、專業證券投資咨詢機構名稱、注冊資本、出資人、出資比例、業務范圍、業務內容、業務方式、營業場所變更，需于變更前報注冊地派出機構審批，由派出機構報我會備案。
證券咨詢機構經批準變更名稱、地址后，需在指定報刊公告。
專業證券投資咨詢機構出資人變更，派出機構需對新出資人受讓資格進行審查，重點是受讓企業所有制形式、受讓自然人國籍、有無違法違規情況、企業累計盈虧情況、有無未決訴訟、自然人股東有無到期未清償債務。
三、專業證券投資咨詢機構副總理以上高級管理人員和證券經營機構負責咨詢業務的高級管理人員、部門主要負責人變更，需自變更之日起五個工作日內向注冊地派出機構報告，并由派出機構及時報我會備案。
四、專業證券投資咨詢機構在注冊地之外設立辦事處、理財顧問工作室，需報注冊地、設立地派出機構及我會備案。設立地派出機構有權要求咨詢機構報送詳細的備案材料。
五、證券咨詢人員調入、調出本機構，均需自變更之日起五個工作日內調出、調入機構報注冊地派出機構備案。咨詢人員不再從事證券咨詢業務的，原所在機構應收回其執業證書并上交注冊地派出機構，由派出機構上交我會；咨詢人員調往其他有資格的機構繼續執業的，由調入機構向注冊地派出機構申請在咨詢人員執業資格證書上簽署變更證明。派出機構應將咨詢人員變更情況及時報告我會。
六、證券投資咨詢機構變更及人員流動中涉及需向工商、稅務、勞動等部門報備的，應按有關規定辦理。
七、各派出機構在審批轄區內證券投資咨詢機構變更與咨詢人員流動時，可根據有關法律法規和監管工作需要，在此通知基礎上，要求證券咨詢機構增加報備材料。
八、請各派出機構將此通知轉發轄區內證券投資咨詢機構。對因咨詢機構變更與人員流動可能引發的咨詢機構從業條件不符的情況要認真檢查，并將有關情況及時報告我會。
根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》，現就證券投資咨詢機構變更與證券咨詢人員流動管理的有關問題通知如下：
一、專業證券投資咨詢機構跨省區遷址，需向原注冊地派出機構報送遷出申請；經批準后，向擬遷入地派出機構報送遷入申請，附原注冊地派出機構的審批意見；擬遷入地派出機構審核同意后，將審核意見及機構遷入申請、原注冊地派出機構的審批意見，一并報我會審批。
遷出、遷入申請需詳細說明機構搬遷原因、公司資產負債、已簽合同履約狀況、未決訴訟、善后處理等情況，并附財務審計報告。
二、專業證券投資咨詢機構名稱、注冊資本、出資人、出資比例、業務范圍、業務內容、業務方式、營業場所變更，需于變更前報注冊地派出機構審批，由派出機構報我會備案。
證券咨詢機構經批準變更名稱、地址后，需在指定報刊公告。
專業證券投資咨詢機構出資人變更，派出機構需對新出資人受讓資格進行審查，重點是受讓企業所有制形式、受讓自然人國籍、有無違法違規情況、企業累計盈虧情況、有無未決訴訟、自然人股東有無到期未清償債務。
三、專業證券投資咨詢機構副總理以上高級管理人員和證券經營機構負責咨詢業務的高級管理人員、部門主要負責人變更，需自變更之日起五個工作日內向注冊地派出機構報告，并由派出機構及時報我會備案。
四、專業證券投資咨詢機構在注冊地之外設立辦事處、理財顧問工作室，需報注冊地、設立地派出機構及我會備案。設立地派出機構有權要求咨詢機構報送詳細的備案材料。
五、證券咨詢人員調入、調出本機構，均需自變更之日起五個工作日內調出、調入機構報注冊地派出機構備案。咨詢人員不再從事證券咨詢業務的，原所在機構應收回其執業證書并上交注冊地派出機構，由派出機構上交我會；咨詢人員調往其他有資格的機構繼續執業的，由調入機構向注冊地派出機構申請在咨詢人員執業資格證書上簽署變更證明。派出機構應將咨詢人員變更情況及時報告我會。
六、證券投資咨詢機構變更及人員流動中涉及需向工商、稅務、勞動等部門報備的，應按有關規定辦理。
七、各派出機構在審批轄區內證券投資咨詢機構變更與咨詢人員流動時，可根據有關法律法規和監管工作需要，在此通知基礎上，要求證券咨詢機構增加報備材料。
八、請各派出機構將此通知轉發轄區內證券投資咨詢機構。對因咨詢機構變更與人員流動可能引發的咨詢機構從業條件不符的情況要認真檢查，并將有關情況及時報告我會。
0
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
相關文章
2020-12-04
2021-02-06
2021-02-21
2021-02-02
2021-02-24
2021-02-09
2020-11-08
2021-03-13
2020-12-10
2020-12-29
2021-01-01
2020-11-26
2021-01-16
2021-01-04
2021-01-29
2020-12-13
2020-11-24
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
全國人民代表大會關于修改《中華人民共和國全國人民代表大會和地方各級人民代表大會選舉法》的決定
2010-03-14中華人民共和國個人所得稅法
2007-12-29全國人大常委會關于批準《中華人民共和國和羅馬尼亞引渡條約》的決定
1997-02-23中華人民共和國會計法(1999修訂)
1999-10-31全國人民代表大會常務委員會關于批準《中華人民共和國和越南社會主義共和國關于兩國在北部灣領海、專屬經濟區和大陸架的劃界協定》的決定
2004-06-25全國人大常委會關于修改《中華人民共和國拍賣法》的決定(2004)
2004-08-28中華人民共和國土地管理法
2004-08-28全國人大常委會關于修改《中華人民共和國檔案法》的決定
1996-07-05中華人民共和國公路法
1999-10-31全國人大常委會關于我國加入《反對劫持人質國際公約》的決定
1992-12-28全國人民代表大會關于授權國務院在經濟體制改革和對外開放方面可以制定暫行的規定或者條例的決定
1985-04-10中華人民共和國全民所有制工業企業法
1988-04-13中華人民共和國婦女權益保障法（已修訂）
1992-04-30全國人民代表大會常務委員會關于批準全國人民代表大會香港特別行政區籌備委員會結束工作的建議的決定
1997-07-03中華人民共和國防沙治沙法
2001-08-31中華人民共和國船舶登記條例(2014修訂)
2014-07-29社會團體登記管理條例(2016修訂)
2016-02-06自然災害救助條例(2019修正)
2019-03-02建設工程質量管理條例(2019修正)
2019-04-23國務院關于在線政務服務的若干規定
2019-04-26公共機構節能條例(2017修訂)
2017-03-01導游人員管理條例(2017修正)
2017-10-07地圖管理條例
2015-11-26關于大力發展電子商務加快培育經濟新動力的意見
2015-05-07山東省救災物資儲備庫管理辦法
2014-12-24國務院辦公廳關于推進城區老工業區搬遷改造的指導意見
2014-03-03國務院辦公廳關于進一步加快煤層氣(煤礦瓦斯)抽采利用的意見
1970-01-01農村基層干部廉潔履行職責若干規定（試行）
2011-07-13國務院關于支持蘆山地震災后恢復重建政策措施的意見
2013-07-15國務院辦公廳關于做好2013年全國普通高等學校畢業生就業工作的通知
2013-05-16