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寧波
中國證券監督管理委員會關于 清理整頓證券交易中心有關事項的通知
來源:
律霸小編整理
·
2021-03-19
·
4656人看過
各有關省、自治區、直轄市、計劃單列市人民政府：
為做好清理整頓證券交易中心的后期工作，現就有關事項通知如下：
一、各地證券交易中心清產核資和業務分流工作結束后，請各有關省、市人民政府對清理工作完成情況乾地檢查，并就以下事項向我會報送書面報告。
（一）對所在地證券交易中心清產核資結果和改組后產權關系的意見。
（二）對清理非法股票、股權證、原有投資基金和國債期貨欠款等事項，說明是否已按國務院有關文件的要求處理完畢。
（三）對原證券交易中心的會員，不能實行法人結算或者我會不予換發機構許可證的，說明是否已清理完畢；對個別股票代理業務較大，投資者開戶數量較多的營業部，說明是否已采取由證券交易所會員擔保、提供臨時席位等措施，并保證業務分流工作平穩過渡。
（四）對所在地證券交易中心與其會員和其他單位的債權債務處理結果的意見，并說明該處理結果是否由當事人認可、符合法律規定。
（五）在清理所在地證券交易中心過程中，是否發現其有涉嫌嚴重違法違規的行為。
二、各地證券交易中心在完成清產核資、業務分流和非法股票、股權證、原有投資基金等事項的清理后，可以向上海、深圳證券交易所提出驗收申請，上海、深圳證券交易所應對各地證券交易中心的業務分流工作乾地檢查、驗收，以確保交易通道安全暢通和登記開戶業務的正常運行。證券交易中心在完成業務分流工作，并與上海、深圳證券交易所妥善處理相關債權債務后，上海、深圳證券交易所應出具包括以下內容的驗收通知書：
（一）聯網席位已全部轉移或尚未轉移但已采取集中報盤方式解決。
（二）雙方認可的有關上市證券登記托管業務的處理方案。
（三）證券交易所與證券交易中心之間的債權債務關系已得到妥善解決或已簽訂雙方認可的處理方案。
未經上海、深圳證券交易所驗收合格的證券交易中心，我會將暫緩受理其改組為新機構的申請。
三、掛牌原有投資基金尚未清理完畢和業務分流工作尚未完成的證券交易中在當按照有關要求，抓緊制定實施方案。
四、各地證監會監管機構要及時了解情況，加強聯系，督促轄區內的證券交易中心配合證券交易所和地方政府，完成清理、驗收工作。
五、證券交易中心在取得地方政府的書面報告和上海、深圳證券交易所的驗收通知書后，可按照我會證監機構字〔１９９９〕１３號、１４號文件的規定，向我會提出改組為證券經營機構的申請。
為做好清理整頓證券交易中心的后期工作，現就有關事項通知如下：
一、各地證券交易中心清產核資和業務分流工作結束后，請各有關省、市人民政府對清理工作完成情況乾地檢查，并就以下事項向我會報送書面報告。
（一）對所在地證券交易中心清產核資結果和改組后產權關系的意見。
（二）對清理非法股票、股權證、原有投資基金和國債期貨欠款等事項，說明是否已按國務院有關文件的要求處理完畢。
（三）對原證券交易中心的會員，不能實行法人結算或者我會不予換發機構許可證的，說明是否已清理完畢；對個別股票代理業務較大，投資者開戶數量較多的營業部，說明是否已采取由證券交易所會員擔保、提供臨時席位等措施，并保證業務分流工作平穩過渡。
（四）對所在地證券交易中心與其會員和其他單位的債權債務處理結果的意見，并說明該處理結果是否由當事人認可、符合法律規定。
（五）在清理所在地證券交易中心過程中，是否發現其有涉嫌嚴重違法違規的行為。
二、各地證券交易中心在完成清產核資、業務分流和非法股票、股權證、原有投資基金等事項的清理后，可以向上海、深圳證券交易所提出驗收申請，上海、深圳證券交易所應對各地證券交易中心的業務分流工作乾地檢查、驗收，以確保交易通道安全暢通和登記開戶業務的正常運行。證券交易中心在完成業務分流工作，并與上海、深圳證券交易所妥善處理相關債權債務后，上海、深圳證券交易所應出具包括以下內容的驗收通知書：
（一）聯網席位已全部轉移或尚未轉移但已采取集中報盤方式解決。
（二）雙方認可的有關上市證券登記托管業務的處理方案。
（三）證券交易所與證券交易中心之間的債權債務關系已得到妥善解決或已簽訂雙方認可的處理方案。
未經上海、深圳證券交易所驗收合格的證券交易中心，我會將暫緩受理其改組為新機構的申請。
三、掛牌原有投資基金尚未清理完畢和業務分流工作尚未完成的證券交易中在當按照有關要求，抓緊制定實施方案。
四、各地證監會監管機構要及時了解情況，加強聯系，督促轄區內的證券交易中心配合證券交易所和地方政府，完成清理、驗收工作。
五、證券交易中心在取得地方政府的書面報告和上海、深圳證券交易所的驗收通知書后，可按照我會證監機構字〔１９９９〕１３號、１４號文件的規定，向我會提出改組為證券經營機構的申請。
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