各會員及相關單位： 　　根據財政部、中國人民銀行、證監會關于貼現國債實行凈價交易的通知（財庫[2007]21號文）要求，對貼現發行的零息國債將實行凈價交易；此外，為支持分離交易型可轉債的回售、資產證券化產品協議轉讓的成交即時確認、中小企業板臨時公告的提示、基金賬戶區間擴大等業務，深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）和中國結算深圳分公司對數據接口規范進行了相應修訂。本次修訂，以《深圳證券交易所數據接口規范（V4.53）》（標準代號為TS-0407-001）正式發布。現將有關事項公告如下： 　　一、有關業務說明 　　1、貼現國債凈價交易 　　貼現國債應計利息額計算公式為： 　　貼現國債的應計利息額，同附息國債一樣，通過證券信息庫的“本年每股利潤”（XXBNLR）和行情庫的“市盈率1”（HQSYL1）發布。 　　除此之外，貼現國債的凈價交易模式與現有附息國債的凈價交易完全相同，技術方案不變，具體參見本所2001年11月16日發布的《深圳證券交易所國債凈價交易技術方案》（本所網站-技術專欄-歷史資料 http：//www.szse.cn/upfiles/attach/1045/2003/11/07/gzjj2.doc ）。 　　對券商系統有以下技術需求： 　　①行情揭示系統需按每百元國債價格的凈價、每百元國債所含的應計利息、全價至少兩部分揭示；另還需揭示成交金額和結算金額中的至少一個； 　　②委托系統包含柜臺系統、電話委托、自助終端、網上委托現行各種方式，均按每百元國債價格的凈價進行報盤； 　　③交割單打印系統需揭示每百元國債價格的凈價、每百元國債價格所含的應計利息、結算價、成交數量、成交金額、結算金額。 　　2、分離交易型可轉債回售 　　因分離交易型可轉債使用了與原有可轉債（證券代碼以‘12’開頭）不同的代碼區間（證券代碼以‘115’開頭），請各會員單位檢查相關系統能否處理115xxx證券的回售業務委托、回報、結算等處理。 　　3、資產證券化產品協議轉讓成交即時確認 　　現有資產證券化產品在15：00前可進行成交申報，但只能在15：00集中競價市場閉市后才能進行成交確認，為改進以支持資產證券化產品的即時成交確認，證券信息庫（SJSXX.DBF）中的證券級別字段（XXZQJB）增加一個取值定義：‘B’-協議轉讓即時成交確認證券；新證券信息庫中的證券級別字段也同樣修訂。資產證券化產品的證券級別將由原來的‘N’變更為‘B’。 　　請各會員單位檢查增加此證券級別定義后對相關系統是否有影響，做好相關調整的技術準備。 　　4、中小企業板臨時公告的提示 　　為配合中小企業板的實時信息披露，新證券信息庫中的證券簡稱前綴的第四位增加取值定義如下： 　　A：上市公司于交易日下午收市前通過指定網站發布公告提示 　　此標志被設置后，投資者可到相關網站查找該證券的具體公告。 　　行情揭示系統需參照其它簡稱前綴一樣處理、揭示此標志及其含義。 　　5、基金賬戶區間擴大 　　為支持基金業務的發展，中國結算深圳分公司將增加新的基金賬戶區間。目前使用的基金賬戶區間為001xxxxxxx，現計劃增加新的基金賬戶區間05xxxxxxxx，請各會員單位檢查相關系統能否處理05xxxxxxxx區間基金賬戶的交易、結算等有關業務，做好相關調整的技術準備。 　　6、股份轉讓帳戶與深市主板證券帳戶合并 　　為提高證券市場運作效率，中國結算深圳分公司將對股份轉讓賬戶（即三板賬戶）與深市主板證券賬戶（包括A股賬戶、B股賬戶）進行合并，合并后境內投資者原股份轉讓賬戶與深市A股賬戶通用，統稱A股賬戶；境外投資者原股份轉讓賬戶與深市B股賬戶通用，統稱B股賬戶。具體內容詳見《關于做好股份轉讓賬戶與主板證券賬戶合并技術準備工作的通知》。 　　請各會員（包括不具有代辦股份轉讓主辦券商資格的），檢查確認系統能否依據帳戶合并后的交易權限支持帳戶注銷與合并、交易與結算等相關業務（如接受‘40’字打頭的境內投資者原股份轉讓帳戶交易深市主板證券），做好相關調整的技術準備工作。 　　二、接口規范變更 　　1、表1-1增加“證券代碼【115000，115999】為分離交易型可轉債的證券代碼區間”說明； 　　2、SJSXX.DBF和SJSXXN.DBF中的證券級別定義增加‘B’：協議轉讓成交即時確認證券； 　　3、修訂SJSXXN.DBF中證券簡稱前綴定義（表1-3），第四位增加取值‘A’：上市公司于交易日下午收市前通過指定網站發布公告提示。 　　三、實施時間計劃 　　各會員單位應在2007年6月9日前完成相關系統的檢查確認和調整工作。本所計劃于6月9日組織以上業務的全網測試。 　　四、相關技術文檔 　　《深圳證券交易所數據接口規范》（V4.53）（可從www.szse.cn 首頁之“技術專欄”處下載）。 　　特此通知。 深圳證券交易所?? 中國結算深圳分公司? 二○○七年四月二十五日