（中央國債登記結(jié)算有限責任公司發(fā)布） 第一章　總則 　　第一條　為規(guī)范資產(chǎn)支持證券的發(fā)行、登記、托管、結(jié)算以及兌付行為，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《信貸資產(chǎn)證券化試點管理辦法》（中國人民銀行公告[2005]第7號）、《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》（中國人民銀行令[2005]第1號）、《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》（中國人民銀行令[2000]第2號）和《全國銀行間債券市場債券交易流通審核規(guī)則》（中國人民銀行公告[2004]第19號）等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。 　　第二條　中央國債登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱“中央結(jié)算公司”）為資產(chǎn)支持證券提供登記、托管、結(jié)算和兌付資金代理撥付等服務(wù)。 第二章　發(fā)行、登記和托管 　　第三條　受托機構(gòu)在發(fā)行資產(chǎn)支持證券前，應(yīng)與中央結(jié)算公司簽訂《資產(chǎn)支持證券登記托管和代理兌付委托協(xié)議書》。 　　第四條　資產(chǎn)支持證券通過中國人民銀行債券發(fā)行系統(tǒng)（以下簡稱“發(fā)行系統(tǒng)”）招標發(fā)行的，受托機構(gòu)應(yīng)不遲于計劃招標日前的第六個工作日，向中央結(jié)算公司提交下列書面文件： 　　（一）發(fā)行批文復印件； 　　（二）資產(chǎn)支持證券信托合同文件的主要內(nèi)容； 　　（三）與資產(chǎn)證券化交易相關(guān)的資產(chǎn)管理（貸款服務(wù)）、資金托管（資金保管）、承銷等協(xié)議文本復印件； 　　（四）發(fā)行說明書； 　　（五）評級報告； 　　（六）承銷團成員名單； 　　（七）資產(chǎn)支持證券操作人員授權(quán)書暨預留印鑒卡（一式兩份，見附件一）； 　　（八）發(fā)行時間安排申請書（見附件二）。 　　其中（四）、（五）、（六）項應(yīng)同時提供電子文本。 　　第五條　中央結(jié)算公司對第四條規(guī)定的文件進行形式核實，如發(fā)現(xiàn)有誤則反饋受托機構(gòu)修改，無誤則辦理以下手續(xù)： 　　（一）為受托機構(gòu)開立發(fā)行賬戶（受托機構(gòu)首次發(fā)行的）； 　　（二）為授權(quán)人員設(shè)置操作權(quán)限； 　　（三）出具《發(fā)行時間安排通知書》（見附件三）。 　　第六條　招標發(fā)行時間確定后，受托機構(gòu)應(yīng)不遲于招標日前的第三個工作日將招標公告送達中央結(jié)算公司，當日，中央結(jié)算公司通過中國債券信息網(wǎng)發(fā)布。 　　第七條　招標前，中央結(jié)算公司編制資產(chǎn)支持證券代碼，在發(fā)行系統(tǒng)辦理券種注冊。同期各檔次的資產(chǎn)支持證券作為獨立券種分別注冊。 　　第八條　招標當日，受托機構(gòu)應(yīng)根據(jù)招標公告的約定時間進行招標和中標確認，中央結(jié)算公司根據(jù)受托機構(gòu)簽章的中標確認書記錄承銷人的中標承銷額度。 　　第九條　承銷人在承銷額度內(nèi)進行資產(chǎn)支持證券分銷，承銷人應(yīng)與分銷認購人簽訂分銷認購協(xié)議。 　　第十條　承銷人分銷資產(chǎn)支持證券應(yīng)辦理分銷過戶手續(xù)。分銷過戶手續(xù)以書面指令或以中央債券簿記系統(tǒng)（以下簡稱“簿記系統(tǒng)”）電子指令方式辦理。 　　通過書面指令方式辦理分銷過戶手續(xù)的，承銷人應(yīng)提交承銷人簽章的“發(fā)行分銷過戶指令一覽表”（見附件四）。中央結(jié)算公司據(jù)此辦理過戶手續(xù)；通過簿記系統(tǒng)電子指令辦理分銷過戶手續(xù)的，承銷人應(yīng)向簿記系統(tǒng)發(fā)送分銷過戶指令，簿記系統(tǒng)根據(jù)指令進行過戶處理。 　　分銷過戶手續(xù)完成后，中央結(jié)算公司通過簿記系統(tǒng)向承銷人和分銷認購人反饋分銷過戶通知單。 　　第十一條　資產(chǎn)支持證券不通過發(fā)行系統(tǒng)發(fā)行的，受托機構(gòu)應(yīng)于發(fā)行前向中央結(jié)算公司提供以下書面文件： 　　（一）發(fā)行批文復印件； 　　（二）資產(chǎn)支持證券信托合同文件的主要內(nèi)容； 　　（三）與資產(chǎn)證券化交易相關(guān)的資產(chǎn)管理（貸款服務(wù)）、資金托管（資金保管）、承銷等協(xié)議文本復印件； 　　（四）發(fā)行說明書； 　　（五）評級報告； 　　（六）承銷團成員名單； 　　（七）資產(chǎn)支持證券操作人員授權(quán)書暨預留印鑒卡（一式兩份，見附件一）； 　　其中（四）、（五）、（六）項應(yīng)同時提供電子文本。 　　第十二條　資產(chǎn)支持證券不通過發(fā)行系統(tǒng)發(fā)行，但受托機構(gòu)在提交承銷團成員名單中附載承銷額度的，中央結(jié)算公司據(jù)此在簿記系統(tǒng)記錄承銷人的承銷額度。分銷過戶手續(xù)按照本章第九、十條的規(guī)定辦理。 　　第十三條　資產(chǎn)支持證券繳款截止日的次一個工作日為信托受益權(quán)登記日。 　　第十四條　資產(chǎn)支持證券發(fā)行成功的，受托機構(gòu)應(yīng)于信托受益權(quán)登記日15：00前，向中央結(jié)算公司提供以下書面文件： 　　（一）發(fā)行結(jié)果公告（附電子文本）； 　　（二）受托機構(gòu)簽章的《資產(chǎn)支持證券發(fā)行款到賬確認書》（見附件五）；其中，未通過發(fā)行系統(tǒng)發(fā)行、在提交的承銷團成員名單中未附承銷額度的資產(chǎn)支持證券，受托機構(gòu)應(yīng)提供《資產(chǎn)支持證券持有人名單》（見附件六）。 　　第十五條　中央結(jié)算公司接到第十四條所述的文件后，辦理以下手續(xù)： 　　（一）在簿記系統(tǒng)辦理資產(chǎn)支持證券信托受益權(quán)確認手續(xù)，或根據(jù)《資產(chǎn)支持證券持有人名單》將持有人持有的資產(chǎn)支持證券記入持有人托管賬戶，信托受益權(quán)關(guān)系成立，發(fā)行登記托管手續(xù)完成； 　　（二）向受托機構(gòu)出具《資產(chǎn)支持證券登記托管手續(xù)完成確認書》（見附件七）。 　　第十六條　資產(chǎn)支持證券托管手續(xù)完成后五個工作日內(nèi)，受托機構(gòu)應(yīng)將相應(yīng)登記托管服務(wù)費撥付至中央結(jié)算公司指定資金賬戶。 　　第十七條　資產(chǎn)支持證券發(fā)行失敗的，受托機構(gòu)應(yīng)不遲于發(fā)行結(jié)束后的次一工作日向中央結(jié)算公司提供發(fā)行結(jié)果公告（附電子文本）。中央結(jié)算公司據(jù)此辦理資產(chǎn)支持證券注銷手續(xù)。 第三章　結(jié)算 　　第十八條　資產(chǎn)支持證券起始交易流通的手續(xù)按照《全國銀行間債券市場債券交易流通審核規(guī)則》的規(guī)定執(zhí)行；結(jié)算按照《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》的規(guī)定執(zhí)行。 　　第十九條　資產(chǎn)支持證券預期到期日前的第三個工作日為截止過戶日。 第四章　本息兌付 　　第二十條　本息兌付日（T日）前一個工作日（即T-1日），為資產(chǎn)支持證券的信托受益權(quán)登記日。信托受益權(quán)登記日日終的資產(chǎn)支持證券持有人為受益人，享有當期本息兌付收益。 　　第二十一條　受托機構(gòu)應(yīng)不遲于T-5日向中央結(jié)算公司提交下列文件： 　　（一）資產(chǎn)支持證券兌付付息通知單（見附件八，以下簡稱兌付付息通知單）； 　　（二）當期《受托機構(gòu)報告》電子文本。 　　第二十二條　受托機構(gòu)應(yīng)于本息兌付日前一個工作日（T-1日）上午9：00前，將本息兌付資金向中央結(jié)算公司的資金賬戶劃出。 　　第二十三條　T-1日日終，中央結(jié)算公司根據(jù)受托機構(gòu)提交的兌付付息通知單以及簿記系統(tǒng)賬務(wù)記載，計算將向證券受益人支付的當期本金及利息金額。 　　第二十四條　中央結(jié)算公司不遲于本息兌付日（T日）14：00，將受托機構(gòu)劃入的本息兌付資金向受益人資金賬戶劃出；同時，簿記系統(tǒng)根據(jù)本次本金應(yīng)付金額進行除本處理，即按每百元面額資產(chǎn)支持證券的兌付本金資金額減少其本金值。 　　第二十五條　T＋2日內(nèi)，中央結(jié)算公司向受托機構(gòu)出具《資產(chǎn)支持證券兌付、付息手續(xù)完成確認書》（見附件九）。 　　第二十六條　T＋3日內(nèi)，受托機構(gòu)向中央結(jié)算公司支付代理兌付、付息服務(wù)費。 　　第二十七條　發(fā)生以下異常兌付情況的，中央結(jié)算公司將通過中國債券信息網(wǎng)發(fā)布《兌付非標準意見書》（見附件十），并向中國人民銀行報告，同時通知全國銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡稱同業(yè)拆借中心）： 　　（一）受托機構(gòu)在T-4日未提供《受托機構(gòu)報告》或《兌付付息通知單》的； 　　（二）《受托機構(gòu)報告》中未明確逾期兌付，但在T-1日16：30前仍未將兌付款項足額匯至中央結(jié)算公司的。 　　第二十八條　受托機構(gòu)逾期或者提前發(fā)生兌付的，比照本章條款辦理。 第五章　文本傳輸與信息披露 　　第二十九條　受托機構(gòu)應(yīng)不遲于發(fā)行前第六個工作日向中央結(jié)算公司提供發(fā)行說明書、評級報告、募集辦法和承銷團成員名單，中央結(jié)算公司于發(fā)行前的第五個工作日在中國債券信息網(wǎng)進行公告。 　　第三十條　中央結(jié)算公司在收到發(fā)行結(jié)果公告文件當日在中國債券信息網(wǎng)進行公告。 　　第三十一條　資產(chǎn)支持證券獲準在全國銀行間債券市場交易流通后，受托機構(gòu)應(yīng)及時將人民銀行的批準文件復印件交中央結(jié)算公司。中央結(jié)算公司收到后據(jù)此編制資產(chǎn)支持證券交易流通要素發(fā)送至同業(yè)拆借中心，并于次一個工作日在中國債券信息網(wǎng)發(fā)布資產(chǎn)支持證券交易流通要素公告。 　　第三十二條　受托機構(gòu)應(yīng)于本息兌付日前的第五個工作日（T-5日）向中央結(jié)算公司提供《受托機構(gòu)報告》，中央結(jié)算公司于本息兌付日前的第四個工作日（T-4）日在中國債券信息網(wǎng)進行公告。 　　第三十三條　受托機構(gòu)向中央結(jié)算公司提交的書面文件一律加蓋受托機構(gòu)公章。 　　受托機構(gòu)預留經(jīng)辦部門印鑒的，書面文件中的受托機構(gòu)公章可以經(jīng)辦部門印章代替。 　　受托機構(gòu)向中央結(jié)算公司提交的電子文件應(yīng)采用PDF格式，包含受托機構(gòu)全稱和JPG圖片格式的單位簽章。電子文件中的單位簽章不應(yīng)以經(jīng)辦部門印章代替。 　　受托機構(gòu)應(yīng)逐項提供獨立的電子文件，不應(yīng)將數(shù)個書面文件的內(nèi)容合并為一個電子文件。 　　第三十四條　受托機構(gòu)以電子郵件、郵寄或者傳真方式提交文件的，受托機構(gòu)應(yīng)通過電話予以確認。 　　第三十五條　受托機構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定需要面向特定對象披露信息的，應(yīng)單獨提交相關(guān)電子文件，并在文件中顯著位置指明具體披露對象。 　　受托機構(gòu)未指明披露對象的，視同向所有投資者信息披露。 第六章　附則 　　第三十六條　本規(guī)則未盡事宜按《中國人民銀行關(guān)于資產(chǎn)支持證券交易結(jié)算有關(guān)事項的公告》（中國人民銀行公告[2005]第15號）、《資產(chǎn)支持證券信息披露規(guī)則》（中國人民銀行公告[2005]第14號）等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 　　第三十七條　本規(guī)則由中央結(jié)算公司負責解釋。 　　第三十八條　本規(guī)則經(jīng)中國人民銀行批準后實行。 　　附件一： 資產(chǎn)支持證券業(yè)務(wù)操作人員授權(quán)書暨預留印鑒卡 中央國債登記結(jié)算有限責任公司： 　　我公司擬發(fā)行資產(chǎn)支持證券，特授權(quán)以下人員代表我公司進行發(fā)行、登記及信息披露事宜相關(guān)業(yè)務(wù)操作，該操作所產(chǎn)生的結(jié)果由我公司承擔所有責任。 　　對于被注銷授權(quán)的人員，請你公司在收到本授權(quán)書后辦理注銷手續(xù)。被注銷授權(quán)人員自注銷之日起不再代表我公司辦理有關(guān)業(yè)務(wù)操作，對其操作所引發(fā)的后果我公司不承擔責任。 ┌─────────┬────────────┬─────────┬────────┐ │　 使用發(fā)行系統(tǒng)　 │　　　　　　　　　　　　│　　 經(jīng)辦部門　　 │　　　　　　　　│ │　 招標經(jīng)辦部門　 │　　　　　　　　　　　　│　　 公章印模　　 │　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├─────────┼────────────┼─────────┼────────┤ │　　經(jīng)辦人姓名　　│　　　 身份證件號　　　 │　　 操作授權(quán)　　 │　　注銷授權(quán)　　│ ├─────────┼────────────┼─────────┼────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├─────────┼────────────┼─────────┼────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├─────────┼────────────┼─────────┼────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├─────────┼────────────┼─────────┼────────┤ │　證券登記及信息　│　　　　　　　　　　　　│　　 經(jīng)辦部門　　 │　　　　　　　　│ │　 披露經(jīng)辦部門　 │　　　　　　　　　　　　│　　 公章印模　　 │　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├─────────┼────────────┼─────────┼────────┤ │　　經(jīng)辦人姓名　　│　　　 身份證件號　　　 │　　 操作授權(quán)　　 │　　注銷授權(quán)　　│ ├─────────┼────────────┼─────────┼────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├─────────┼────────────┼─────────┼────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├─────────┼────────────┼─────────┼────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│ └─────────┴────────────┴─────────┴────────┘ 　　注：本卡提交一式兩份。根據(jù)授權(quán)性質(zhì)，操作授權(quán)欄填聯(lián)系電話，注銷授權(quán)欄填注銷。 　　法人代表簽章：　　　　　　　　　　　 （單位公章） 　　授權(quán)日期：　　　　年　　月　　日 　　附件二： 資產(chǎn)支持證券發(fā)行時間安排申請書 中央國債登記結(jié)算有限責任公司： 　　我公司計劃利用中國人民銀行債券發(fā)行系統(tǒng)招標發(fā)行資產(chǎn)支持證券，現(xiàn)根據(jù)中國人民銀行相關(guān)管理辦法向你公司申請安排發(fā)行日期，并將相關(guān)材料提交如下： 　　資產(chǎn)支持證券名稱： 　　人民銀行批準文號： ┌─────┬─────┬────┬───┬───┬────┬─────┬───┬───┐ │項 目　　 │面額（萬元│信用評級│預期期│發(fā)行方│付息利息│擬招標日期│繳款截│起息日│ │檔次　　　│）　　　　│及報告文│限　　│式　　│計算方式│時間　　　│止日　│預期到│ │　　　　　│　　　　　│號　　　│　　　│　　　│　　　　│　　　　　│　　　│期日　│ ├─────┼─────┼────┼───┼───┼────┼─────┼───┼───┤ │第一檔　　│　　　　　│　　　　│　　　│　　　│　　　　│　　　　　│　　　│　　　│ ├─────┼─────┼────┼───┼───┼────┼─────┼───┼───┤ │第二檔　　│　　　　　│　　　　│　　　│　　　│　　　　│　　　　　│　　　│　　　│ ├─────┼─────┼────┼───┼───┼────┼─────┼───┼───┤ │第三檔　　│　　　　　│　　　　│　　　│　　　│　　　　│　　　　　│　　　│　　　│ ├─────┼─────┼────┼───┼───┼────┼─────┼───┼───┤ │第四檔　　│　　　　　│　　　　│　　　│　　　│　　　　│　　　　　│　　　│　　　│ ├─────┼─────┼────┼───┼───┼────┼─────┼───┼───┤ │合計　　　│　　　　　│　　　　│　　　│　　　│　　　　│　　　　　│　　　│　　　│ └─────┴─────┴────┴───┴───┴────┴─────┴───┴───┘ 　　聯(lián)系人：　　　　　　　　　　 電話：　　　　　　　　　　　　傳真： 　　說明：1、發(fā)行方式可在以下所列方式中選擇其中 2、付息利息計算方式在以下所列方式中之一填寫，采用其它方式的請標注說明。　選擇其一。 　　□ 數(shù)量招標　　　　　　　　　　　　　　　　　 □　按各付息期實際天數(shù)計算 　　□ 利差招標 　　□ 利率（價格）統(tǒng)一價位招標　　　　　　　　　 □　按年付息次數(shù)平均分配 　　□ 利率（價格）多重價位招標 　　□ 簿記建檔 　　□ 定向私募 　　其它相關(guān)附件： 　　1、發(fā)行說明書及電子文本； 　　2、處于有效期內(nèi)的信用評級報告復印件及電子文本； 　　3、投標人名單及聯(lián)系方式的書面文件及電子文本； 　　4、發(fā)行批文復印件； 　　5、資產(chǎn)證券化委托、資產(chǎn)管理、資產(chǎn)托管、承銷等相關(guān)協(xié)議文本復印件； 　　6、發(fā)行招標業(yè)務(wù)操作人員授權(quán)書暨預留印鑒卡。 　　申請機構(gòu)：　　　　　　　　　　　　（單位公章） 　　申請日期：　　　年　　月　　日 　　附件三： 資產(chǎn)支持證券發(fā)行時間安排通知書 中債發(fā)[××××年]第××號 　　你公司提交的“資產(chǎn)支持證券發(fā)行時間安排申請書”及相關(guān)文件收悉。根據(jù)中國人民銀行有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將具體發(fā)行日期和時間通知如下： ┌────┬────┬────┬────┬────┬────┬────┬────┬────┐ │項目　　│資產(chǎn)支持│資產(chǎn)支持│發(fā)行說明│發(fā)行招標│發(fā)行繳款│信托受益│招標結(jié)果│　備注　│ │檔次　　│證券名稱│證券代碼│書等公告│日期及時│ 截止日 │權(quán)登記日│ 公告日 │　　　　│ │　　　　│　　　　│　　　　│　 日　 │　 間　 │　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│ ├────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┤ │　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│ ├────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┤ │　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│ ├────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┤ │　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│ ├────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┤ │　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│ └────┴────┴────┴────┴────┴────┴────┴────┴────┘ 　　說明：不通過發(fā)行系統(tǒng)招標的其它檔次資產(chǎn)支持證券，請按發(fā)行說明書公布的發(fā)行時間組織發(fā)行事宜。 （中央結(jié)算公司） 年　　月　　日 　　附件四： 資產(chǎn)支持證券發(fā)行分銷過戶指令一覽表 中央國債登記結(jié)算有限責任公司： 　　請將我公司承銷的資產(chǎn)支持證券（證券代碼：　　　　　　　 ）面額　　　　　　萬元從我公司托管賬戶（ 賬號：　　　　　　 ）按照下表所列面額過戶到指定的認購單位托管賬戶。 ┌───┬──────────┬─────────┬────────┬───────┐ │ 序號 │　　認購單位名稱　　│　　 托管賬號　　 │　　分銷價格　　│ 分銷證券面額 │ │　　　│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│（元/百元面值） │　 （萬元）　 │ ├───┼──────────┼─────────┼────────┼───────┤ │　1　 │　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　│ ├───┼──────────┼─────────┼────────┼───────┤ │　2　 │　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　│ ├───┼──────────┼─────────┼────────┼───────┤ │　3　 │　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　│ ├───┼──────────┼─────────┼────────┼───────┤ │　4　 │　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　│ ├───┼──────────┼─────────┼────────┼───────┤ │　5　 │　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　│ ├───┼──────────┼─────────┼────────┼───────┤ │　6　 │　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　│ ├───┼──────────┼─────────┼────────┼───────┤ │　7　 │　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　│ ├───┼──────────┼─────────┼────────┼───────┤ │　8　 │　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　│ ├───┼──────────┼─────────┼────────┼───────┤ │　9　 │　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　│ ├───┼──────────┼─────────┼────────┼───────┤ │　10　│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　│ ├───┼──────────┼─────────┼────────┼───────┤ │ 合計 │　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　│ └───┴──────────┴─────────┴────────┴───────┘ 　　備注：認購單位名稱應(yīng)用全稱，托管賬號寫全，正確，分銷價格應(yīng)如實填寫，不可空缺。 　　密押：　　　　　　　　　　　　　　　　 填表：　　　　　　　復核： 承銷單位業(yè)務(wù)章 年　　月　　日 　　附件五： 資產(chǎn)支持證券發(fā)行款到賬確認書 中央國債登記結(jié)算有限責任公司： 　　我公司發(fā)行的資產(chǎn)支持證券　　　　　　　　　　　 （名稱）發(fā)行款已全部到賬。 　　特此確認。 （受托機構(gòu)章） 年　　月　　日 　　附件六 ： 資產(chǎn)支持證券持有人名單 　　資產(chǎn)支持證券名稱：　　　　　　 實際發(fā)行面額： 　　票面年利率：　　　　　　　　 　發(fā)行價格： ┌────────┬───────┬─────┬──────┬───────┬───┐ │　 認購人名稱　 │　 托管賬號　 │　承銷商　│　繳款金額　│　 認購面額　 │ 備注 │ │　　　　　　　　│　　　　　　　│　 名稱　 │（萬元面值）│ （萬元面值） │　　　│ ├────────┼───────┼─────┼──────┼───────┼───┤ │　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　│ ├────────┼───────┼─────┼──────┼───────┼───┤ │　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　│ ├────────┼───────┼─────┼──────┼───────┼───┤ │　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　│ ├────────┼───────┼─────┼──────┼───────┼───┤ │　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　│ ├────────┼───────┼─────┼──────┼───────┼───┤ │　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　│ ├────────┼───────┼─────┼──────┼───────┼───┤ │　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　│ └────────┴───────┴─────┴──────┴───────┴───┘ （受托機構(gòu)章）? 年　　　月　　　日 　　附件七： 資產(chǎn)支持證券登記托管手續(xù)完成確認書 （受托機構(gòu)名稱）： 　　你公司于　　　　年　　　月　　 日發(fā)行的以下資產(chǎn)支持證券已于　　年　　　月　　　日在我公司中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)完成登記托管手續(xù)。 　　資產(chǎn)支持證券資產(chǎn)池名稱： ┌────────┬───────┬────────┬────────┬────────┐ │檔次　　　　　　│第一檔　　　　│第二檔　　　　　│第三檔　　　　　│第四檔　　　　　│ │　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├────────┼───────┼────────┼────────┼────────┤ │資產(chǎn)支持證券名稱│　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├────────┼───────┼────────┼────────┼────────┤ │簡稱　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├────────┼───────┼────────┼────────┼────────┤ │資產(chǎn)支持證券代碼│　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├────────┼───────┼────────┼────────┼────────┤ │發(fā)行總額　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├────────┼───────┼────────┼────────┼────────┤ │托管總額　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├────────┼───────┼────────┼────────┼────────┤ │起息日、預期到期│　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│ │日　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├────────┼───────┼────────┼────────┼────────┤ │付息頻率（次/年 │　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│ │）　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├────────┼───────┼────────┼────────┼────────┤ │期限　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├────────┼───────┼────────┼────────┼────────┤ │計息方式　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├────────┼───────┼────────┼────────┼────────┤ │年利率　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│ └────────┴───────┴────────┴────────┴────────┘ 　　特別說明：根據(jù)我公司與你公司簽訂的《資產(chǎn)支持證券登記托管和代理兌付委托協(xié)議書》，你公司應(yīng)支付發(fā)行登記服務(wù)費為　　　　　　元，請于　　　　　　年　　 月　　日前撥付到以下賬戶： 　　資金賬戶（匯入行名稱）：中央結(jié)算公司 　　（清算行行號：901100011115；　電子聯(lián)行行號：099951） 　　收款人賬號：222 　　收款人名稱：中央國債登記結(jié)算有限責任公司 　　特此確認。 （中央結(jié)算公司） 年　　 月　　日 　　附件八： 資產(chǎn)支持證券兌付付息通知單 中央國債登記結(jié)算有限責任公司： 　　在你公司中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)登記托管的以下資產(chǎn)支持證券于　　　 年　 月　 日辦理兌付手續(xù)，現(xiàn)將本次兌付事項通知如下： 　　本次兌付、付息資產(chǎn)支持證券資產(chǎn)池名稱： ┌────────────┬───────┬──────┬───────┬──────┐ │　　　　　檔次　　　　　│　　第一檔　　│　 第二檔　 │　　第三檔　　│　 第四檔　 │ │　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │資產(chǎn)支持證券代碼　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │發(fā)行總額　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │是否按時兌付　　　　　　│　　　是　　　│　　 是　　 │　　　是　　　│　　 是　　 │ │　　　　　　　　　　　　├───────┼──────┼───────┼──────┤ │　　　　　　　　　　　　│　　　否　　　│　　 否　　 │　　　否　　　│　　 否　　 │ │　　　　　　　　　　　　│　擬撥付時間　│ 擬撥付時間 │　擬撥付時間　│ 擬撥付時間 │ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │票面利率（%）　　　　　 │　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │本次兌付前本金值　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ │（元/百元面額）　　　　 │　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │本次兌付本金額（元/百元 │　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ │面額）　　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │本次兌付本金總額（元）　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │本次兌付后剩余本金值　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ │（元/百元面額）　　　　 │　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │本次付息執(zhí)行利率（%）　 │　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │付息金額（元）　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │合計（元）　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ └────────────┴───────┴──────┴───────┴──────┘ 　　我公司將于規(guī)定時間將以上資金劃付到你公司指定的資金賬戶。請你公司于指定兌付付息日辦理向持有人撥付本息手續(xù)。 　　以上信息我公司將同時在中國債券信息網(wǎng)向持有人公告。 （受托機構(gòu)章）? 年　　　月　　　日 　　附件九 ： 資產(chǎn)支持證券代理兌付手續(xù)完成確認書 （受托機構(gòu)名稱）： 　　你公司發(fā)行并在我公司中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)登記托管的以下資產(chǎn)支持證券已完成本次代理兌付手續(xù)。 ┌────────────┬───────┬──────┬───────┬──────┐ │　　　　　檔次　　　　　│　　第一檔　　│　 第二檔　 │　　第三檔　　│　 第四檔　 │ │　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │資產(chǎn)支持證券代碼　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │發(fā)行總額　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │兌付公告撥付時間　　　　│　 年 月 日　 │　年 月 日　│　 年 月 日　 │　年 月 日　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │票面利率（%）　　　　　 │　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │本次兌付前本金值　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ │（元/百元面額）　　　　 │　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │本次付息執(zhí)行利率（%）　 │　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │本次兌付后剩余本金值　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ │（元/百元面額）　　　　 │　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │兌付本金總額　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │付息金額　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │合計　　　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ └────────────┴───────┴──────┴───────┴──────┘ 　　特別說明：根據(jù)我公司與你公司簽訂的《資產(chǎn)支持證券登記托管和代理兌付委托協(xié)議書》，你公司應(yīng)支付發(fā)行登記服務(wù)費為　　　　　　元，請于　　　　　　年　　 月　　日前撥付到以下賬戶： 　　資金賬戶（匯入行名稱）：中央結(jié)算公司 　　（清算行行號：901100011115；　電子聯(lián)行行號：099951） 　　收款人賬號：222 　　收款人名稱：中央國債登記結(jié)算有限責任公司 　　特此確認。 （中央結(jié)算公司） 年　　　月　　　日 　　附件十 ： 兌付非標準意見書 　　（受托機構(gòu)名稱）于　　　　年　　 月　　日發(fā)行的資產(chǎn)支持證券　　　　　　　　　（代碼）于　　　　年　　 月　　日支付本、息。 　　受托機構(gòu)未按規(guī)定履行有關(guān)兌付手續(xù)。未履行事項為： ┌────────────────────────────────────────┐ │未按《信息披露通知》要求披露兌付公告信息；　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │未在規(guī)定時間內(nèi)提供《兌付付息通知單》；　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　 未在規(guī)定時間內(nèi)將資產(chǎn)支持證券兌付付息資金撥付至中央結(jié)算公司資金賬戶；　　 │ │　　　 未按兌付公告信息列明金額足額將資產(chǎn)支持證券兌付付息資金撥付至中央結(jié)算公司 │ │資金賬戶；　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　 未按《兌付付息通知單》列明金額足額將資產(chǎn)支持證券兌付付息資金撥付至中央結(jié) │ │算公司資金賬戶。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ └────────────────────────────────────────┘ 　　現(xiàn)予以公告。 （中央結(jié)算公司） 年　　　月　　　日