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寧波
中國證券業協會關于貫徹落實《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》加強自律管理的通知
來源:
律霸小編整理
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2021-02-06
·
2372人看過
（中證協發[2005]144號）
各證券投資咨詢機構：
為貫徹落實中國證監會《關于發布〈會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定〉的通知》（證監機構字[2005]143號）（以下稱《通知》）及《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》（以下稱《暫行規定》），現就進一步加強會員制證券投資咨詢業務（以下稱會員制業務）自律管理工作通知如下：
一、從事會員制業務的證券投資咨詢機構（以下稱會員制機構）應認真貫徹執行《通知》和《暫行規定》，建立完善會員制業務規則、工作流程、客戶服務管理、合規性控制、投訴處理及業務人員行為規范等內部規章制度，保證《通知》和《暫行規定》要求得到具體落實。
二、會員制機構必須具備中國證券業協會（以下稱協會）會員資格。未取得協會會員資格的，應盡快履行申請手續，取得會員資格。
三、已開展會員制業務的機構，在按照《通知》和《暫行規定》的要求向注冊地證監局報備的同時，須向協會報備開展會員制業務的相關材料。協會根據相關自律規則以及注冊地證監局的監管意見，決定是否接受其報備。協會在網站公示會員制機構報備情況，以供投資者查閱。
2006年6月30日之前，協會暫不受理擬新開展會員制業務的機構的報備。
四、協會將組織會員制機構簽署《會員制證券投資咨詢業務自律公約》（以下稱《公約》），并按《公約》的要求加強會員制業務的自我管理。
五、會員制機構應與會員簽訂權利義務明晰、風險揭示充分并具備法律效力的合同。合同文本可參照協會證券分析師委員會組織編寫的《證券投資咨詢會員服務合同（范本）》（附件1）制訂。
六、會員制機構應加強會員制業務風險揭示，幫助客戶全面了解會員制業務。在與客戶簽訂服務合同時，將協會證券分析師委員會組織編寫的《會員制證券投資咨詢業務有關事項問答》（附件2）送達客戶閱知，加強對客戶的投資者教育。
七、會員制機構應將已開展或擬開展的媒體節目向協會備案。協會將組織實施會員制業務媒體節目聽證制度，對會員制業務媒體節目內容的合規性進行聽證，并提出聽證意見。具體辦法另行規定。
八、會員制機構應妥善處理會員投訴，做好投訴事項及處理情況記錄。協會將建立會員制業務糾紛調解機制，調解會員制機構與其會員未能協商解決的糾紛事項。會員制機構應接受調解并執行調解決定。
九、嚴格會員制機構高管人員和業務人員的證券從業人員執業資格管理。會員制機構應按照《暫行規定》第八條的要求將相關管理和業務人員具備相應資格的情況向協會備案，并接受協會的執業資格檢查。
十、對會員制機構及其從業人員存在違反自律規定及本通知要求的行為，協會將視情節輕重給予紀律處分；對違反法律、法規、行政規章的，移交中國證監會處理。相關紀律處分和行政處理決定將在協會誠信數據庫中進行過失記錄。
中國證券業協會
二00五年十二月二十九日
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