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國務院辦公廳轉發(fā)國家計委、人民銀行關于進一步加強對外發(fā)債管理意見的通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-01-05 · 4883人看過

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：
　　國家計委、人民銀行《關于進一步加強對外發(fā)債管理的意見》已經(jīng)國務院同意，現(xiàn)轉發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

　　　　　　　　　　關于進一步加強對外發(fā)債管理的意見
　　　　　　（國家計委　人民銀行　二０００年二月二十三日）

　　為了規(guī)范我國境內(nèi)機構境外發(fā)債行為，提高發(fā)債籌集資金的使用效益，防范國家外債風險，根據(jù)國務院領導同志指示精神，現(xiàn)就進一步加強對外發(fā)債管理問題，提出以下意見：

　一、對外發(fā)債的定義
　　對外發(fā)債是指我國境內(nèi)機構，包括國家機關、金融機構及境內(nèi)其他企事業(yè)單位和外商投資企業(yè)，在境外金融市場上發(fā)行的，以外幣表示的，構成債權債務關系的有價證券。
　　境內(nèi)機構發(fā)行境外外幣可轉換債券、大額可轉讓存單、商業(yè)票據(jù)，視同對外發(fā)債進行管理。可轉換債券是指根據(jù)債權人的要求，按照發(fā)行時所定條件，可轉換為公司股票或其他債券的有價證券。大額可轉讓存單是指銀行發(fā)行具有一定期限的、可以在金融市場上轉讓流通的銀行存款憑證。商業(yè)票據(jù)是指境內(nèi)機構為滿足流動資金需求，發(fā)行期限為２至２７０天、可流通轉讓的債務憑證。

　二、對外發(fā)債的審批管理
　　（一）發(fā)債資格的認定。
　　對外發(fā)債實行資格審核批準制。境內(nèi)機構（財政部除外）對外發(fā)債資格，由國家計委會同人民銀行和有關主管部門，借鑒國際慣例進行評審報國務院批準。發(fā)債資格每兩年評審一次。具體管理辦法另行制定。
　　（二）對外發(fā)債的審批。
　　１．境內(nèi)機構（財政部除外）對外發(fā)債，經(jīng)國家計委審核并會簽國家外匯管理局后報國務院審批。國務院批準后，市場選擇、入市時機等由國家外匯管理局審批。地方政府不得對外舉債。
　　２．境內(nèi)機構發(fā)行商業(yè)票據(jù)由國家外匯管理局審批，并占用國家外匯管理局核定該機構的短期對外借款余額指標；發(fā)行前設定滾動連續(xù)發(fā)行的，由國家外匯管理局會簽國家計委后審批。
　　３．境內(nèi)機構為其海外分支機構境外發(fā)債進行融資擔保，發(fā)債所籌資金不調(diào)入境內(nèi)使用的，由國家外匯管理局按現(xiàn)行有關規(guī)定審批；若發(fā)債資金調(diào)入境內(nèi)使用，按境內(nèi)機構對外發(fā)債的審批程序辦理。
　　４．已上市外資股公司對外發(fā)行可轉換債券，不實行資格審核批準制。國家計委會同中國證監(jiān)會根據(jù)外資股公司境外融資需求及市場條件，確定境外可轉換債券年度發(fā)行規(guī)模，并納入當年利用外資計劃。在年度規(guī)模內(nèi)，按境內(nèi)機構對外發(fā)債的審批程序辦理，發(fā)債說明書報中國證監(jiān)會備案。
　　５．境內(nèi)機構對外發(fā)債后，要按照國家外匯管理局的規(guī)定辦理外債登記。
　　（三）申請對外發(fā)債需報送的材料。
　　境內(nèi)機構申請對外發(fā)債應向主管機關報送以下資料：
　　１．最近３年的經(jīng)營業(yè)績、財務狀況及相關財務報表；
　　２．發(fā)債所籌資金的投向、用途；
　　３．國家有關部門批復的項目可行性研究報告或利用外資方案，以及納入國家利用外資計劃的證明文件；
　　４．主管部門要求的其他文件。

　三、進一步加強對外發(fā)債的監(jiān)督管理
　　為了把握境外籌資的有利時機，對外發(fā)債經(jīng)國家批準后，境內(nèi)機構在一定期限內(nèi)自主確定承銷商和發(fā)行成本等。有關發(fā)行條件和境外評級狀況，由對外發(fā)債機構報國家計委及國家外匯管理局備案。
　　對外發(fā)債機構要嚴格自律，發(fā)債資金要按照國家批準的用途專款專用，其中商業(yè)票據(jù)只能用于貿(mào)易性周轉，不得短貸長用。同時，要落實償債措施，防范外債風險，保證按期對外支付，維護對外信譽。
　　本意見自國務院批準之日起實行。以前有關對外發(fā)債的規(guī)定與本意見不一致的，以本意見為準。

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