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寧波
國務院辦公廳轉發國家計委、人民銀行關于進一步加強對外發債管理意見的通知
國家計委、人民銀行《關于進一步加強對外發債管理的意見》已經國務院同意，現轉發給你們，請認真貫徹執行。
關于進一步加強對外發債管理的意見
（國家計委 人民銀行 二０００年二月二十三日）
為了規范我國境內機構境外發債行為，提高發債籌集資金的使用效益，防范國家外債風險，根據國務院領導同志指示精神，現就進一步加強對外發債管理問題，提出以下意見：
一、對外發債的定義
對外發債是指我國境內機構，包括國家機關、金融機構及境內其他企事業單位和外商投資企業，在境外金融市場上發行的，以外幣表示的，構成債權債務關系的有價證券。
境內機構發行境外外幣可轉換債券、大額可轉讓存單、商業票據，視同對外發債進行管理?？赊D換債券是指根據債權人的要求，按照發行時所定條件，可轉換為公司股票或其他債券的有價證券。大額可轉讓存單是指銀行發行具有一定期限的、可以在金融市場上轉讓流通的銀行存款憑證。商業票據是指境內機構為滿足流動資金需求，發行期限為２至２７０天、可流通轉讓的債務憑證。
二、對外發債的審批管理
（一）發債資格的認定。
對外發債實行資格審核批準制。境內機構（財政部除外）對外發債資格，由國家計委會同人民銀行和有關主管部門，借鑒國際慣例進行評審報國務院批準。發債資格每兩年評審一次。具體管理辦法另行制定。
?。ǘν獍l債的審批。
１．境內機構（財政部除外）對外發債，經國家計委審核并會簽國家外匯管理局后報國務院審批。國務院批準后，市場選擇、入市時機等由國家外匯管理局審批。地方政府不得對外舉債。
２．境內機構發行商業票據由國家外匯管理局審批，并占用國家外匯管理局核定該機構的短期對外借款余額指標；發行前設定滾動連續發行的，由國家外匯管理局會簽國家計委后審批。
?。常硟葯C構為其海外分支機構境外發債進行融資擔保，發債所籌資金不調入境內使用的，由國家外匯管理局按現行有關規定審批；若發債資金調入境內使用，按境內機構對外發債的審批程序辦理。
?。矗焉鲜型赓Y股公司對外發行可轉換債券，不實行資格審核批準制。國家計委會同中國證監會根據外資股公司境外融資需求及市場條件，確定境外可轉換債券年度發行規模，并納入當年利用外資計劃。在年度規模內，按境內機構對外發債的審批程序辦理，發債說明書報中國證監會備案。
?。担硟葯C構對外發債后，要按照國家外匯管理局的規定辦理外債登記。
（三）申請對外發債需報送的材料。
境內機構申請對外發債應向主管機關報送以下資料：
?。保罱衬甑慕洜I業績、財務狀況及相關財務報表；
２．發債所籌資金的投向、用途；
３．國家有關部門批復的項目可行性研究報告或利用外資方案，以及納入國家利用外資計劃的證明文件；
?。矗鞴懿块T要求的其他文件。
三、進一步加強對外發債的監督管理
為了把握境外籌資的有利時機，對外發債經國家批準后，境內機構在一定期限內自主確定承銷商和發行成本等。有關發行條件和境外評級狀況，由對外發債機構報國家計委及國家外匯管理局備案。
對外發債機構要嚴格自律，發債資金要按照國家批準的用途?？顚Ｓ?，其中商業票據只能用于貿易性周轉，不得短貸長用。同時，要落實償債措施，防范外債風險，保證按期對外支付，維護對外信譽。
本意見自國務院批準之日起實行。以前有關對外發債的規定與本意見不一致的，以本意見為準。
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