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證監(jiān)會(huì)發(fā)布市場(chǎng)禁入規(guī)定 控股股東可成禁入對(duì)象
????今后，那些躲在幕后、進(jìn)行遙控指揮并危害證券市場(chǎng)的“元兇”們，將再難逃法律的制裁。中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前下發(fā)的《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，禁入人員的范圍擴(kuò)大至發(fā)行人、上市公司、證券公司以及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的控股股東、實(shí)際控制人，或控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。
????禁入對(duì)象還包括：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高管，其他信息披露義務(wù)人或者其董事、監(jiān)事、高管；證券公司的董事、監(jiān)事、高管及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員；證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高管等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員；基金管理人、基金托管人的董事、監(jiān)事、高管及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他基金從業(yè)人員等。
????《禁入規(guī)定》要求，證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高管職務(wù)。
????《禁入規(guī)定》按照違法違規(guī)行為的嚴(yán)重程度，將禁入的期限劃分為3至5年、5至10年和終身三個(gè)檔次：其中違反法律、行政法規(guī)或者證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以采取5至10年的禁入措施；可以采取終身禁入措施的包括：嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，或者行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的；組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的等。
????《禁入規(guī)定》還明確，可以單獨(dú)采取證券市場(chǎng)禁入措施，或者一并進(jìn)行其他行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送公安機(jī)關(guān)、人民檢察院，并可同時(shí)采取證券市場(chǎng)禁入措施。被采取禁入措施的人員，證監(jiān)會(huì)將通過(guò)網(wǎng)站或指定媒體向社會(huì)公布，并記入其誠(chéng)信檔案。
????《禁入規(guī)定》自7月10日起施行。（記者 夏麗華 北京報(bào)道）
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徐進(jìn)松
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