中國證券監督管理委員會關于 要求期貨經營機構上報材料的通知

來源: 律霸小編整理 · 2020-11-19 · 1626人看過
期貨監管部門:
  根據《國務院辦公廳轉發國務院證券委員會關于堅決制止期貨市場盲目發展若干意見請示的通知》,中國證券監督管理委員會(以下簡稱證監會)將對期貨經營機構(包括期貨經紀公司和期貨兼營機構)進行審核。對國家工商局已重新注冊登記的期貨經紀公司報證監會備案;對已上報國家工商局但尚未重新注冊登記的期貨經紀公司和期貨兼營機構由證監會審核后,在國家工商局注冊登記。現將具體審核程序通知如下:

 一、已在國家工商局重新注冊登記的期貨經紀公司,應在本通知下發之日起四十五日內將上報材料(見附件一)報所在地省、自治區、直轄市或計劃單列市期貨監管部門,由地方期貨監管部門統一上報證監會備案。

 二、已上報國家工商局但尚未注冊登記的期貨經紀公司和期貨兼營機構,應在本通知下發之日起四十五日內將上報材料(見附件一和附件二)先報所在地省、自治區、直轄市或計劃單列市期貨監管部門初審。地方期貨監管部門應在接到上報材料后三十日內對其進行初審,初審通過的,由地方期貨監管部門將初審意見、期貨經紀公司和期貨兼營機構上報材料一起上報證監會進行復審,復審通過的,由證監會通知地方期貨監管部門并將審核意見轉國家工商局。
  各省、自治區、直轄市或計劃單列市期貨監管部門接到通知后,即可按通知要求組織期貨經營機構的申報工作。上報材料為一式三份,一份由地方期貨監管部門備案,二份上報證監會。
 附件一:期貨經紀公司的上報材料
 附件二:期貨兼營機構的上報材料

 附件一:       期貨經紀公司的上報材料

  1、填寫證監會制作的《期貨經紀公司登記表》
  2、所在地省、自治區、直轄市或計劃單列市期貨監管部門的批復文件(指已上報國家工商局未重新注冊登記的期貨經紀公司)
  3、國家工商局和地方工商部門頒發的營業執照
  4、公司章程、業務規則、內部管理規則
  5、管理人員(公司副總經理以上)和業務人員(公司管理人員以外,包括經紀人)簡歷及學位證書
  6、經營場地的所有權或使用權證明
  7、租用國內外通訊設施合同
  8、風險說明書和客戶委托契約書樣本
  9、國內交易所會員證明
  10、地方稅務部門出具的九三年度納稅情況證明
  11、會計師事務所出具的驗資證明及資本金入帳原始憑證
  12、經會計師事務所審計的九三年公司年度報告
  13、主要出資人法律證明文件及九三年年度報告
  14、聘用外籍雇員和顧問的,應提交所在國家或地區監管部門出具的資格證明

 附件二:       期貨兼營機構的上報材料

  1、填寫證監會制作的《期貨兼營機構登記表》
  2、主管部門和董事會的審核意見
  3、所在地省、自治區、直轄市或計劃單列市期貨監管部門的批復文件
  4、營業執照
  5、國內交易所出具的可進行該交易所代理業務的會員證明
  6、經會計師事務所審計的期貨兼營機構最近三年的年度報告
  7、期貨營業部門的內部業務規則及管理規則
  8、期貨營業部門主要負責人及其業務人員簡歷及學位證書
  9、經營場地的所有權或使用權證明
  10、租用國內外通訊設施合同
  11、風險說明書及客戶委托契約書樣本
  12、聘用外籍雇員和顧問的,應提交所在國家或地區監管部門出具的資格證明
  13、從事期貨業務涉及國家專項規定的,應提交國家有關管理部門的批準文件


該內容對我有幫助 贊一個

登錄×

驗證手機號

我們會嚴格保護您的隱私,請放心輸入

為保證隱私安全,請輸入手機號碼驗證身份。驗證后咨詢會派發給律師。

評論區
登錄 后參于評論

我有類似問題?馬上聯系律師

相關文章

專業律師 快速響應

累計服務用戶745W+

發布咨詢

多位律師解答

及時追問律師

馬上發布咨詢
干伯煊

干伯煊

執業證號:

13302200910581947

浙江民邦律師事務所

簡介:

微信掃一掃

向TA咨詢

干伯煊

律霸用戶端下載

及時查看律師回復

掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號

全國人民代表大會常務委員會公告〔十一屆〕第十一號

2009-08-27

中華人民共和國禁毒法

2007-12-29

中華人民共和國企業所得稅法

2007-03-16

中央人民政府最高人民檢察署暫行組織條例[失效]

1970-01-01

中華人民共和國礦產資源法(96修正)

1996-08-29

全國人大常委會關于批準《就業政策公約》的決定

1997-05-09

全國人大常委會關于《中華人民共和國香港特別行政區基本法》附件一第七條和附件二第三條的解釋

2004-04-06

臺灣省出席第八屆全國人民代表大會代表協商選舉方案

1992-09-04

中華人民共和國戶口登記條例

1958-01-09

全國人民代表大會常務委員會關于批準《全國人民代表大會澳門特別行政區籌備委員會工作情況的報告》和全國人民代表大會澳門特別行政區籌備委員會結束工作的建議的決定

1999-12-25

中華人民共和國合同法

1999-03-15

中華人民共和國個人獨資企業法

1999-08-30

廣播電視管理條例(2017修訂)

2017-03-01

戒毒條例(2018修正)

2018-09-18

民用機場管理條例(2019修正)

2019-03-02

農業保險條例(2016年修正)

2016-02-06

廣告管理條例

1987-10-26

殘疾人教育條例(2011修訂)

2011-01-08

國務院辦公廳關于支持岷縣漳縣地震災后恢復重建政策措施的意見

1970-01-01

國務院關于同意將山東省煙臺市列為國家歷史文化名城的批復

2013-07-28

國務院辦公廳關于公布遼寧大黑山等21處新建國家級自然保護區名單的通知

2013-06-04

國務院關于貴陽市城市總體規劃的批復

2013-03-05

國務院關于批轉社會保障“十二五”規劃綱要的通知

2012-06-14

國務院辦公廳關于支持中國圖們江區域(琿春)國際合作示范區建設的若干意見

2012-04-13

國家人口計生委關于印發加強新時期人口和計劃生育統計工作指導意見的通知

2011-03-28

國務院辦公廳轉發發展改革委衛生部等部門關于進一步鼓勵和引導社會資本舉辦醫療機構意見的通知

2010-11-26

國務院關于進一步實施東北地區等老工業基地振興戰略的若干意見

2009-09-09

關于2009年深化經濟體制改革工作的意見

2009-05-19

國務院辦公廳關于進一步明確融資性擔保業務監管職責的通知

2009-02-03

國務院關稅稅則委員會關于調整鋁合金焦炭和煤炭出口關稅的通知

2008-08-15
法律法規 友情鏈接
主站蜘蛛池模板: 一级毛片免费全部播放| 国产麻豆videoxxxx实拍| 国产片欧美片亚洲片久久综合| 亚洲毛片免费看| 97色偷偷色噜噜狠狠爱网站97| 激情偷乱人伦小说视频在线 | 99re5精品视频在线观看| 男人进的越深越爽动态图| 好男人手机在线| 任我爽精品视频在线播放| 久久人人爽人人爽人人av东京热| 91精品国产免费久久久久久青草| 最新版天堂中文在线官网| 国产成a人片在线观看视频下载| 久久精品99久久香蕉国产| 22222色男人的天堂| 欧美人妻aⅴ中文字幕| 国产欧美日韩中文字幕| 久久精品亚洲综合一品| 青青操免费在线视频| 极品色天使在线婷婷天堂亚洲 | 永久免费无码网站在线观看个 | 狠狠综合视频精品播放| 成人午夜精品视频在线观看| 又爽又黄又无遮挡的视频在线观看 | 国产欧美日韩视频在线观看| 久久精品国产亚洲av麻豆色欲| 韩国成人毛片aaa黄| 成人综合伊人五月婷久久| 全彩侵犯熟睡的女同学本子| 99视频免费播放| 欧美人妻aⅴ中文字幕| 国产在线精品一区二区中文| 中文字幕日本最新乱码视频| 精品久久久久久久中文字幕 | 欧美三级在线免费观看| 国产成人久久一区二区三区| 中文字幕第一页亚洲| 粉色视频在线观看www免费| 国产精品露脸国语对白河北| 久久精品国内一区二区三区|