為進一步落實《關于做好證券投資基金試點工作有關問題的通知》(證監基字[1998]9號)、《關于做好證券投資基金發行工作有關問題的通知》(證監基字[1998]10號)、《關于做好證券投資基金試點工作有關問題的補充通知》(證監基字[1998]11號)、《關于做好證券投資基金試點工作有關問題的補充通知》(證辦[1998]4號)的精神,確保基金發行有序進行,現就有關問題通知如下:
一、各地證管辦(證監會)應認真貫徹落實本通知精神,在接到本通知后,應立即轉發給轄區內各證券經營機構,督促轄區內證券經營機構做好基金發行的有關工作。
二、各證券經營機構及其證券營業部應嚴格按照中國證監會有關通知要求,在基金發行前加強宣傳并采取措施,防止法人申購基金;在基金發行當日(T+0),證券營業部如發現法人以任何方式申購基金、個人以違規方式申購基金,應予制止;在基金申購結束后,證券營業部須對申購情況進行自查,并將自查發現的違規申購情況(包括申購者名稱全稱、地址及聯系方式、申購使用的證券或股票帳戶、基金帳戶、資金帳戶、申購基金名稱及數量、申購資金等)于T+1日中午12:00前報告所在地證管辦(證監會),隱瞞違規申購情況的要承擔相應責任。
三、各地證管辦(證監會)要對當地基金申購情況進行巡查,并將本轄區內查明的違規申購情況(包括申購者名稱全稱、地址及聯系方式、申購使用的證券或股票帳戶、基金帳戶、資金帳戶、申購基金名稱及數量、申購資金等)匯總后于T+2日上午9:00前報中國證監會和證券交易所。
四、證券交易所在接到各地證管辦(證監會)報送的違規申購情況后,應及時將違規申購的帳戶剔除,對違規申購的份額不予配號,并將違規申購的資金在T+4日后繼續凍結5個工作日。
五、今后每只基金發行時,各地證管辦(證監會)、證券交易所均應嚴格按照本通知和證監基字[1998]9號、10號、11號及證辦[1998]4號文的規定進行監督檢查,并對違規行為及時處理。
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簡介:
十一屆全國人大一次會議關于07年預算執行情況與08年預算的決議
2008-03-18中華人民共和國專利法
2000-08-25全國人民代表大會常務委員會關于加強對法律實施情況檢查監督的若干規定
1993-09-02全國人大常委會關于批準勞動行政管理公約的決定
2001-10-27全國人大常委會關于批準《關于在國際貿易中對某些危險化學品和農藥采用事先知情同意程序的鹿特丹公約》的決定
2004-12-29全國人大常委會關于批準《中華人民共和國和俄羅斯聯邦關于中俄國界東段的補充協定》的決定
2005-04-27全國人民代表大會常務委員會關于死刑案件核準問題的決定
1981-06-10全國人民代表大會常務委員會關于國家安全機關行使公安機關的偵查、拘留、預審和執行逮捕的職權的決定
1983-02-02第五屆全國人民代表大會第五次會議關于中華人民共和國國歌的決議
1982-12-04全國人民代表大會關于授權汕頭市和珠海市人民代表大會及其常務委員會、人民政府分別制定法規和規章在各自的經濟特區實施的決定
1996-03-17全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國公司法》的決定(1999)
1999-12-25地質資料管理條例(2017修訂)
2017-03-01城鎮燃氣管理條例(2016修訂)
2016-02-06實驗動物管理條例(2017修訂)
2017-03-01電力供應與使用條例(2019修正)
2019-03-02城市房地產開發經營管理條例(2018修正)
2018-03-19中華人民共和國增值稅暫行條例(2016年修正)
2016-02-06國務院醫改辦關于加快推進城鄉居民大病保險工作的通知
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2013-06-13國務院辦公廳關于2013年部分節假日安排的通知
2012-12-08國務院關于批轉交通運輸部等部門重大節假日免收小型客車通行費實施方案的通知
2012-07-24國務院辦公廳關于調整國務院安全生產委員會組成人員的通知
2012-01-19產業結構調整指導目錄(2011年本)
2011-03-27國家安全監管總局辦公廳關于開展國家級經濟技術開發區職業健康工作現狀調查的通知
2011-04-13國家發展改革委關于做好2011年電力運行調節工作的通知
2011-03-28國家人口計生委關于印發加強新時期人口和計劃生育統計工作指導意見的通知
2011-03-28國務院辦公廳關于貫徹落實全國知識產權保護與執法工作電視電話會議精神任務分工的通知
2010-10-21國務院辦公廳關于進一步做好政府機關使用正版軟件工作的通知
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2010-07-13