各證券監(jiān)管辦公室(直屬辦)、證券監(jiān)管特派員辦事處:
目前,中國證券期貨業(yè)解決計算機2000年問題已進入攻堅階段,各證券經(jīng)營機構必須按要求對證券營業(yè)部信息系統(tǒng)進行認真的自查、自改和更新升級。為確保計算機2000年問題的及時解決,避免在證券營業(yè)部轉讓和接管過程中出現(xiàn)“兩不管”狀態(tài),貽誤整體工作進程,現(xiàn)就有關事宜通知如下:
一、各地證監(jiān)會監(jiān)管機構要高度重視在證券營業(yè)部歸屬權轉讓和接管過程中計算機2000年問題的及時解決。在受理證券營業(yè)部收購申請或接管事項前,應要求收購或接管雙方就解決計算機2000年問題充分協(xié)商,做出具體安排,簽署《解決計算機2000年問題承諾書》(見附一、二),并分別報證監(jiān)會和營業(yè)部所在轄區(qū)的證監(jiān)會監(jiān)管機構備案。
二、收購協(xié)議經(jīng)特監(jiān)會批準生效并開始履行前,出售方公司總部對擬出售證券營業(yè)部信息系統(tǒng)的計算機2000年問題自查結果、測試文檔、所需費用及引致的事故或案件等負全部責任。自收購協(xié)議批準生效并開始履行之日起,收購方對所收購證券營業(yè)部信息系統(tǒng)的計算機2000年問題自查結果、測試文檔、所需費用及引致事故或案件等負全部責任。
三、申請收購和接管期間,出售方或接管方應加強對證券營業(yè)部信息系統(tǒng)及技術人員的管理,嚴格執(zhí)行《證券經(jīng)營機構營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范》中技術人員調(diào)動的有關規(guī)定,重視系統(tǒng)、數(shù)據(jù)的備份和安全,確保人員、系統(tǒng)、數(shù)據(jù)等順利交接。對有意拒絕、拖延或妨礙系統(tǒng)、數(shù)據(jù)、文檔等交接的單位和個人,證監(jiān)會將依法追究其責任。
四、各地證監(jiān)會監(jiān)管機構要立即對證券營業(yè)部轉讓申請和托管進行一次清理,要求尚處于收購審批或托管中的證券營業(yè)部雙方總部補簽《解決計算機2000年問題承諾書》。
五、各地證監(jiān)會監(jiān)管機構應將擬被出售、被接管和在第三次測試中發(fā)現(xiàn)計算機2000年問題的證券營業(yè)部列為重點跟蹤和幫助對象,要求其公司總部派出技術骨干,協(xié)助解決困難。對確因技術力量不足、經(jīng)費匱乏無力解決計算機2000年問題的證券營業(yè)部,應及時書面報告中國證監(jiān)會。
附件:一、在證券營業(yè)部收購過程中解決計算機2000年問題承諾書
二、在證券營業(yè)部接管過程中解決計算機2000年問題承諾書
附件一:在證券營業(yè)部收購過程中解決計算機2000年問題承諾書
為切實貫徹落實《證券經(jīng)營機構營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范》(以下簡稱《規(guī)范》),確保收購過程中證券營業(yè)部及時解決計算機2000年問題,防范系統(tǒng)風險,切實保護投資者利益,收購雙方就解決計算機2000年問題向證監(jiān)會承諾如下:
一、出售方保證,在營業(yè)部收風協(xié)議經(jīng)證監(jiān)會批準并開始履行前,對擬出售營業(yè)部信息系統(tǒng)的計算機2000年問題情況、所需費用及引致的事故或案件等負全部責任,并按原定工作計劃和證監(jiān)會統(tǒng)一部署,與出售方其他營業(yè)部同步、按時、完整地完成計算機2000年問題檢查、測試和應急計劃制定等工作,對系統(tǒng)進行必要的更新和升級。
二、收購方保證,自收購協(xié)議經(jīng)證監(jiān)會批準并開始履行之日起,對所收購證券營業(yè)部系統(tǒng)的計算機2000年問題情況、所需費用及引致的事故或案件等負全部責任,保證嚴格按照證監(jiān)會對解決計算機2000年問題的規(guī)定要求,如期進行計算機2000年問題檢查、測試和應急計劃制定等工作,對系統(tǒng)進行必要的更新和升級,確保所收購營業(yè)部信息系統(tǒng)安全過渡到2000年。
三、出售方保證,在交接過程中,認真配合收購方做好系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份,加強對業(yè)務人員和技術人員的管理,嚴格執(zhí)行《規(guī)范》,做好人員、系統(tǒng)、數(shù)據(jù)、測試記錄文檔等的順利交接,并對文檔的真實性和完整性負責。
四、本承諾書自收購雙方簽字蓋章之日起正式生效。如因收購而導致任何單位(包括公司總部)和個人故意拖延或停止撥付解決計算機2000年問題所必需的費用,任何一方有權向證監(jiān)會投訴。
五、本承諾書一式五份,具有同等法律效力,收購方公司總部、出售方公司總部、擬被出售營業(yè)部各執(zhí)一份,另兩份分別留證監(jiān)會和證券營業(yè)部所在轄區(qū)證監(jiān)會監(jiān)管機構備案。
出售方公司總部: 收購方公司總部:
負責人簽名:___________負責人簽名:___________
蓋 章: 蓋 章:
蓋章日期:____________蓋章日期:
附件二:在證券營業(yè)部接管過程中解決計算機2000年問題承諾書
為切實貫徹落實《證券經(jīng)營機構營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范》(以下簡稱《規(guī)范》),確保接管過程中證券營業(yè)部及時解決計算機2000年問題,防范系統(tǒng)風險,切實保護投資者利益,接管雙方就解決計算機2000年問題向證監(jiān)會承諾如下:
一、接管雙方保證,在證券營業(yè)部接管過程中,充分協(xié)商,就解決營業(yè)部信息系統(tǒng)的計算機2000年問題所需費用、人員等做出具體書面安排,明確雙方責任,確保所接管證券營業(yè)部平穩(wěn)過渡到2000年。
二、被接管方保證,在接管過程中嚴格執(zhí)行《規(guī)范》,配合接管方做好人員、系統(tǒng)、數(shù)據(jù)、測試記錄文檔等的順利交接,并對文檔的真實性和完整性負責。
三、接管方保證,正式接管證券營業(yè)部后,認真了解所接管證券營業(yè)部信息系統(tǒng)的計算機2000年問題情況和工作進展,按照證監(jiān)會的規(guī)定要求,如期組織進行計算機2000年問題檢查、測試和應急計劃制定等工作,對系統(tǒng)進行必要的更新和升級。
四、本承諾書自接管雙方簽字蓋章之日起正式生效。如因接管而導致任何單位(包括公司總部)和個人故意拖延或停止撥付解決計算機2000年問題所必需的費用,任何一方有權向證監(jiān)會投訴。
五、本承諾書一式五份,具有同等法律效力,接管方公司總部、被接管方公司總部、被接管證券營業(yè)部各執(zhí)一份,另兩份分別留證監(jiān)會和證券營業(yè)部所在轄區(qū)證監(jiān)會監(jiān)管機構備案。
被接管方公司總部: 接管方公司總部:
負責人簽名:___________負責人簽名:___________
蓋 章: 蓋 章:
蓋章日期:____________蓋章日期:____________
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