各證券監(jiān)管辦公室（直屬辦）、證券監(jiān)管特派員辦事處：

　　目前，中國證券期貨業(yè)解決計算機2000年問題已進入攻堅階段，各證券經(jīng)營機構必須按要求對證券營業(yè)部信息系統(tǒng)進行認真的自查、自改和更新升級。為確保計算機2000年問題的及時解決，避免在證券營業(yè)部轉讓和接管過程中出現(xiàn)“兩不管”狀態(tài)，貽誤整體工作進程，現(xiàn)就有關事宜通知如下：

　　一、各地證監(jiān)會監(jiān)管機構要高度重視在證券營業(yè)部歸屬權轉讓和接管過程中計算機2000年問題的及時解決。在受理證券營業(yè)部收購申請或接管事項前，應要求收購或接管雙方就解決計算機2000年問題充分協(xié)商，做出具體安排，簽署《解決計算機2000年問題承諾書》（見附一、二），并分別報證監(jiān)會和營業(yè)部所在轄區(qū)的證監(jiān)會監(jiān)管機構備案。

　　二、收購協(xié)議經(jīng)特監(jiān)會批準生效并開始履行前，出售方公司總部對擬出售證券營業(yè)部信息系統(tǒng)的計算機2000年問題自查結果、測試文檔、所需費用及引致的事故或案件等負全部責任。自收購協(xié)議批準生效并開始履行之日起，收購方對所收購證券營業(yè)部信息系統(tǒng)的計算機2000年問題自查結果、測試文檔、所需費用及引致事故或案件等負全部責任。

　　三、申請收購和接管期間，出售方或接管方應加強對證券營業(yè)部信息系統(tǒng)及技術人員的管理，嚴格執(zhí)行《證券經(jīng)營機構營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范》中技術人員調(diào)動的有關規(guī)定，重視系統(tǒng)、數(shù)據(jù)的備份和安全，確保人員、系統(tǒng)、數(shù)據(jù)等順利交接。對有意拒絕、拖延或妨礙系統(tǒng)、數(shù)據(jù)、文檔等交接的單位和個人，證監(jiān)會將依法追究其責任。

　　四、各地證監(jiān)會監(jiān)管機構要立即對證券營業(yè)部轉讓申請和托管進行一次清理，要求尚處于收購審批或托管中的證券營業(yè)部雙方總部補簽《解決計算機2000年問題承諾書》。

　　五、各地證監(jiān)會監(jiān)管機構應將擬被出售、被接管和在第三次測試中發(fā)現(xiàn)計算機2000年問題的證券營業(yè)部列為重點跟蹤和幫助對象，要求其公司總部派出技術骨干，協(xié)助解決困難。對確因技術力量不足、經(jīng)費匱乏無力解決計算機2000年問題的證券營業(yè)部，應及時書面報告中國證監(jiān)會。

　　附件：一、在證券營業(yè)部收購過程中解決計算機2000年問題承諾書

　　二、在證券營業(yè)部接管過程中解決計算機2000年問題承諾書

　　附件一：在證券營業(yè)部收購過程中解決計算機2000年問題承諾書

　　為切實貫徹落實《證券經(jīng)營機構營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范》（以下簡稱《規(guī)范》），確保收購過程中證券營業(yè)部及時解決計算機2000年問題，防范系統(tǒng)風險，切實保護投資者利益，收購雙方就解決計算機2000年問題向證監(jiān)會承諾如下：

　　一、出售方保證，在營業(yè)部收風協(xié)議經(jīng)證監(jiān)會批準并開始履行前，對擬出售營業(yè)部信息系統(tǒng)的計算機2000年問題情況、所需費用及引致的事故或案件等負全部責任，并按原定工作計劃和證監(jiān)會統(tǒng)一部署，與出售方其他營業(yè)部同步、按時、完整地完成計算機2000年問題檢查、測試和應急計劃制定等工作，對系統(tǒng)進行必要的更新和升級。

　　二、收購方保證，自收購協(xié)議經(jīng)證監(jiān)會批準并開始履行之日起，對所收購證券營業(yè)部系統(tǒng)的計算機2000年問題情況、所需費用及引致的事故或案件等負全部責任，保證嚴格按照證監(jiān)會對解決計算機2000年問題的規(guī)定要求，如期進行計算機2000年問題檢查、測試和應急計劃制定等工作，對系統(tǒng)進行必要的更新和升級，確保所收購營業(yè)部信息系統(tǒng)安全過渡到2000年。

　　三、出售方保證，在交接過程中，認真配合收購方做好系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份，加強對業(yè)務人員和技術人員的管理，嚴格執(zhí)行《規(guī)范》，做好人員、系統(tǒng)、數(shù)據(jù)、測試記錄文檔等的順利交接，并對文檔的真實性和完整性負責。

　　四、本承諾書自收購雙方簽字蓋章之日起正式生效。如因收購而導致任何單位（包括公司總部）和個人故意拖延或停止撥付解決計算機2000年問題所必需的費用，任何一方有權向證監(jiān)會投訴。

　　五、本承諾書一式五份，具有同等法律效力，收購方公司總部、出售方公司總部、擬被出售營業(yè)部各執(zhí)一份，另兩份分別留證監(jiān)會和證券營業(yè)部所在轄區(qū)證監(jiān)會監(jiān)管機構備案。

　　出售方公司總部：　　　　　　　　　收購方公司總部：

　　負責人簽名：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿負責人簽名：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　蓋　　　章：　　　　　　　　　　　蓋　　　章：

　　蓋章日期：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿蓋章日期：

　　附件二：在證券營業(yè)部接管過程中解決計算機2000年問題承諾書

　　為切實貫徹落實《證券經(jīng)營機構營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范》（以下簡稱《規(guī)范》），確保接管過程中證券營業(yè)部及時解決計算機2000年問題，防范系統(tǒng)風險，切實保護投資者利益，接管雙方就解決計算機2000年問題向證監(jiān)會承諾如下：

　　一、接管雙方保證，在證券營業(yè)部接管過程中，充分協(xié)商，就解決營業(yè)部信息系統(tǒng)的計算機2000年問題所需費用、人員等做出具體書面安排，明確雙方責任，確保所接管證券營業(yè)部平穩(wěn)過渡到2000年。

　　二、被接管方保證，在接管過程中嚴格執(zhí)行《規(guī)范》，配合接管方做好人員、系統(tǒng)、數(shù)據(jù)、測試記錄文檔等的順利交接，并對文檔的真實性和完整性負責。

　　三、接管方保證，正式接管證券營業(yè)部后，認真了解所接管證券營業(yè)部信息系統(tǒng)的計算機2000年問題情況和工作進展，按照證監(jiān)會的規(guī)定要求，如期組織進行計算機2000年問題檢查、測試和應急計劃制定等工作，對系統(tǒng)進行必要的更新和升級。

　　四、本承諾書自接管雙方簽字蓋章之日起正式生效。如因接管而導致任何單位（包括公司總部）和個人故意拖延或停止撥付解決計算機2000年問題所必需的費用，任何一方有權向證監(jiān)會投訴。

　　五、本承諾書一式五份，具有同等法律效力，接管方公司總部、被接管方公司總部、被接管證券營業(yè)部各執(zhí)一份，另兩份分別留證監(jiān)會和證券營業(yè)部所在轄區(qū)證監(jiān)會監(jiān)管機構備案。

　　被接管方公司總部：　　　　　　　　接管方公司總部：

　　負責人簽名：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿負責人簽名：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　蓋　　　章：　　　　　　　　　　　蓋　　　章：

　　蓋章日期：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿蓋章日期：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿