各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：

　　為加強(qiáng)對(duì)證券公司高級(jí)管理人員的監(jiān)管，促進(jìn)證券公司規(guī)范發(fā)展，我會(huì)對(duì)1998年頒布的《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法》進(jìn)行了補(bǔ)充，現(xiàn)將補(bǔ)充事項(xiàng)通知如下：

　　一、證券公司高級(jí)管理人員必須具備下列條件：

　　1、學(xué)歷和從業(yè)經(jīng)歷符合《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法》的規(guī)定；

　　2、熟悉有關(guān)金融、證券法律法規(guī)，具備履行職責(zé)所必備的經(jīng)營(yíng)管理知識(shí)，有較強(qiáng)的管理能力和業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力；

　　3、遵守法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定；

　　4、誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，財(cái)政穩(wěn)健，具有良好的職業(yè)道德。

　　二、有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券公司高級(jí)管理人員：

　　1、《公司法》、《證券法》及《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法》所列不適宜擔(dān)任證券公司高級(jí)管理人員行為的；

　　2、近三年受過(guò)其他金融監(jiān)管部門(mén)及其他主管部門(mén)處罰，不適宜擔(dān)任證券公司高級(jí)管理人員的；

　　3、因個(gè)人管理能力造成公司經(jīng)營(yíng)嚴(yán)重虧損或業(yè)務(wù)活動(dòng)出現(xiàn)重大問(wèn)題的；

　　4、近五年內(nèi)受過(guò)有關(guān)黨紀(jì)政紀(jì)處分；

　　5、有欺詐或不誠(chéng)實(shí)行為的；

　　6、因涉嫌重大投訴或違法違規(guī)行為處于調(diào)查之中且沒(méi)有定論的；

　　7、近三年受過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分的；

　　8、有賭博、吸毒、嫖娼等違反社會(huì)公德行為，造成不良影響的；

　　9、利用職務(wù)便利為自己直接或間接牟取不正當(dāng)利益的；

　　10、個(gè)人負(fù)有數(shù)額較大的債務(wù)且到期未清償?shù)摹?/p>

　　三、證券公司擬聘任的高級(jí)管理人員申請(qǐng)任職資格，要由兩名具備任職資格的證券公司高級(jí)管理人員推薦。推薦人應(yīng)如實(shí)陳述被推薦人情況，并對(duì)被推薦人的業(yè)務(wù)水準(zhǔn)、職業(yè)道德及遵規(guī)守法情況出具意見(jiàn)。推薦意見(jiàn)中有虛假陳述的，將記入推薦人的檔案。

　　四、證券公司擬聘任的高級(jí)管理人員申請(qǐng)任職資格，要認(rèn)真填寫(xiě)《證券公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》，連同其軟盤(pán)和《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法》規(guī)定的其他材料一同報(bào)送所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)初審后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。

　　五、中國(guó)證監(jiān)會(huì)將按照以上規(guī)定對(duì)已聘任的證券公司高級(jí)管理人員進(jìn)行年檢。

　　六、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法》和本通知規(guī)定，對(duì)具備證券公司高級(jí)管理人員條件的申請(qǐng)人，出文表示“沒(méi)有異議”；對(duì)不具備條件的，出文提出異議，并說(shuō)明理由。

　　七、《證券公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》中如出現(xiàn)虛假、隱瞞、重要遺漏等問(wèn)題，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將在3年內(nèi)不再受理填表人的高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)，并將對(duì)相關(guān)證券公司列為誠(chéng)實(shí)性有問(wèn)題的機(jī)構(gòu)記錄在案，對(duì)該公司今后的申請(qǐng)材料實(shí)行重點(diǎn)審查。

　　八、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要根據(jù)以上規(guī)定做好對(duì)證券公司高級(jí)管理人員任職資格的初審工作，并建立證券公司高級(jí)管理人員檔案信息系統(tǒng)，加強(qiáng)日常監(jiān)管。若發(fā)現(xiàn)證券公司高級(jí)管理人員違反上述規(guī)定，應(yīng)及時(shí)報(bào)告我會(huì)。

　　九、證券公司財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人和稽核部門(mén)負(fù)責(zé)人的任職資格管理，比照本通知執(zhí)行。證券公司分公司和證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)理、副經(jīng)理的任職資格管理，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)比照本通知執(zhí)行，并報(bào)我會(huì)備案。

　　十、本通知自發(fā)布之日起執(zhí)行，《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法》中的有關(guān)條款與本通知不一致的，以本通知為準(zhǔn)。