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寧波
關(guān)于成立中國證監(jiān)會大區(qū)稽查局的通知
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處、專員辦事處、各證券、期貨交易所：
為進一步加強證券期貨市場的稽查辦案工作，經(jīng)中央機構(gòu)編制委員會辦公室批復(fù)同意（中編辦字[2000]66號），中國證監(jiān)會決定成立：中國證監(jiān)會天津稽查局、中國證監(jiān)會沈陽稽查局、中國證監(jiān)會上海稽查局、中國證監(jiān)會濟南稽查局、中國證監(jiān)會武漢稽查局、中國證監(jiān)會廣州稽查局、中國證監(jiān)會深圳稽查局、中國證監(jiān)會成都稽查局、中國證監(jiān)會西安稽查局。
中國證監(jiān)會大區(qū)稽查局與中國證監(jiān)會大區(qū)證管辦為一套機構(gòu)、兩塊牌子。大區(qū)稽查局局長、副局長由中國證監(jiān)會黨委任免，局長由大區(qū)證管辦主任兼任，副局長由分管稽查工作的大區(qū)證管辦副主任兼任。根據(jù)工作需要，少數(shù)大區(qū)稽查局設(shè)立局長助理。大區(qū)稽查局人事、行政、財務(wù)等與大區(qū)證管辦一體，不獨立。
中國證監(jiān)會大區(qū)稽查局的主要職責(zé)是：組織、指導(dǎo)大區(qū)內(nèi)證券期貨違法違規(guī)案件的調(diào)查；調(diào)查轄區(qū)內(nèi)證券期貨違法違規(guī)案件和中國證監(jiān)會交辦的案件，提出處理意見，并依據(jù)授權(quán)進行處理；執(zhí)行中國證監(jiān)會對證券期貨違法違規(guī)案件的處罰決定；協(xié)助有關(guān)部門調(diào)查涉及證券期貨的違法違紀案件，對違反其他法律、法規(guī)的機構(gòu)和個人移送有關(guān)部門處理；處理證券期貨方面的來信來訪；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他任務(wù)。
中國證監(jiān)會大區(qū)稽查局的內(nèi)設(shè)機構(gòu)與大區(qū)證管辦的內(nèi)設(shè)機構(gòu)為一個序列，即：現(xiàn)有稽查處更名為“案件調(diào)查處”，依據(jù)規(guī)定承擔(dān)已立案案件的調(diào)查及其他交辦工作；另增設(shè)“案件審理執(zhí)行處”，依據(jù)規(guī)定承擔(dān)案件的審理、處罰決定的執(zhí)行、處理來信來訪及其他交辦工作。視實際工作需要，稽查工作人員較多的大區(qū)稽查局，經(jīng)中國證監(jiān)會批準后可以將“案件調(diào)查處”分設(shè)為“案件調(diào)查一處”、“案件調(diào)查二處”。
中國證監(jiān)會大區(qū)稽查局專職從事稽查工作的人員原則上應(yīng)不少于中國證監(jiān)會核定的大區(qū)證管辦人員總數(shù)的三分之一。
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