各保險(xiǎn)公司省級(jí)分公司： 　　為進(jìn)一步提高保險(xiǎn)監(jiān)管的執(zhí)行力和有效性,強(qiáng)化保險(xiǎn)公司內(nèi)部管理責(zé)任，經(jīng)研究，我局制定了《浙江省保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)管理責(zé)任人責(zé)任追究辦法(試行)》，在全省保險(xiǎn)業(yè)建立保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)管理責(zé)任人責(zé)任追究制度。現(xiàn)將該辦法印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。 　　二〇〇九年十一月二日 　　浙江省保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)管理責(zé)任人責(zé)任追究辦法(試行) 　　第一條 為督促保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)主動(dòng)加強(qiáng)和完善內(nèi)控，增強(qiáng)保險(xiǎn)公司省級(jí)分公司和中心支公司(含承擔(dān)相同職責(zé)的其他分支機(jī)構(gòu))管理人員的合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，提高經(jīng)營(yíng)管理水平，根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》、《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》、《保險(xiǎn)公司董事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》等法律法規(guī)及保監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,制定本辦法。 　　第二條 本辦法所稱管理責(zé)任人是指經(jīng)保險(xiǎn)公司省級(jí)分公司主要負(fù)責(zé)人授權(quán)并簽署《承諾書(shū)》，對(duì)相關(guān)工作負(fù)有直接責(zé)任的省級(jí)分公司、中心支公司的高級(jí)管理人員，以及承擔(dān)專項(xiàng)內(nèi)部管理事務(wù)的其他管理人員。管理責(zé)任人包括： 　　(一)違規(guī)事項(xiàng)整改責(zé)任人; 　　(二)專項(xiàng)工作落實(shí)責(zé)任人; 　　(三)專項(xiàng)事務(wù)內(nèi)部管理責(zé)任人。 　　第三條 違規(guī)事項(xiàng)整改責(zé)任人是指對(duì)本級(jí)機(jī)構(gòu)及所轄分支機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)事項(xiàng)的整改工作負(fù)有直接責(zé)任的高級(jí)管理人員;專項(xiàng)工作落實(shí)責(zé)任人是指對(duì)特定專項(xiàng)工作的落實(shí)負(fù)有直接責(zé)任的高級(jí)管理人員;專項(xiàng)事務(wù)內(nèi)部管理責(zé)任人是指對(duì)加強(qiáng)特定專項(xiàng)事務(wù)的內(nèi)部管理工作負(fù)有直接責(zé)任的高級(jí)管理人員或其他管理人員。 　　第四條 違規(guī)事項(xiàng)整改責(zé)任人的確定及責(zé)任追究 　　(一)保險(xiǎn)公司省級(jí)分公司因違法違規(guī)受到浙江保監(jiān)局作出的行政處罰或采取的其他監(jiān)管措施的，確定1名省級(jí)分公司高級(jí)管理人員為違規(guī)事項(xiàng)整改責(zé)任人;中心支公司及以下分支機(jī)構(gòu)受到浙江保監(jiān)局作出的行政處罰或采取的其他監(jiān)管措施的，同時(shí)確定省級(jí)分公司和中心支公司各1名高級(jí)管理人員為違規(guī)事項(xiàng)整改責(zé)任人。違規(guī)事項(xiàng)整改責(zé)任人經(jīng)省級(jí)分公司主要負(fù)責(zé)人授權(quán)，并簽署《違規(guī)事項(xiàng)整改責(zé)任人承諾書(shū)》(見(jiàn)附件一)。 　　(二)違規(guī)事項(xiàng)未按要求完成整改，或者原違規(guī)機(jī)構(gòu)在一定時(shí)期內(nèi)再次發(fā)生同類違規(guī)問(wèn)題，或者原違規(guī)機(jī)構(gòu)所轄3家以上分支機(jī)構(gòu)在一定時(shí)期內(nèi)再次發(fā)生同類違規(guī)問(wèn)題，浙江保監(jiān)局將追究違規(guī)事項(xiàng)整改責(zé)任人的責(zé)任。 　　第五條 專項(xiàng)工作落實(shí)責(zé)任人的確定及責(zé)任追究 　　(一)保險(xiǎn)公司省級(jí)分公司在貫徹落實(shí)浙江保監(jiān)局部署的專項(xiàng)工作時(shí)，確定1名省級(jí)分公司高級(jí)管理人員為專項(xiàng)工作落實(shí)責(zé)任人。專項(xiàng)工作落實(shí)責(zé)任人經(jīng)省級(jí)分公司主要負(fù)責(zé)人授權(quán)，并簽署《專項(xiàng)工作落實(shí)責(zé)任人承諾書(shū)》(見(jiàn)附件二)。 　　(二)保險(xiǎn)公司省級(jí)分公司及所轄分支機(jī)構(gòu)未在規(guī)定時(shí)限按要求開(kāi)展或完成浙江保監(jiān)局部署的專項(xiàng)工作，浙江保監(jiān)局將追究專項(xiàng)工作落實(shí)責(zé)任人的責(zé)任。 　　第六條 專項(xiàng)事務(wù)內(nèi)部管理責(zé)任人的確定及責(zé)任追究 　　(一)浙江保監(jiān)局根據(jù)監(jiān)管工作需要，針對(duì)不同時(shí)期保險(xiǎn)市場(chǎng)存在的突出問(wèn)題，確定保險(xiǎn)公司內(nèi)部管理的特定環(huán)節(jié)或事項(xiàng)為重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)，包括但不限于財(cái)務(wù)管理、大型財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)項(xiàng)目投標(biāo)管理、銀行保險(xiǎn)業(yè)務(wù)管理等。保險(xiǎn)公司省級(jí)分公司、中心支公司應(yīng)根據(jù)浙江保監(jiān)局的要求確定相應(yīng)的專項(xiàng)事務(wù)內(nèi)部管理責(zé)任人。專項(xiàng)事務(wù)內(nèi)部管理責(zé)任人經(jīng)省級(jí)分公司主要負(fù)責(zé)人授權(quán)，并簽署《專項(xiàng)事務(wù)內(nèi)部管理工作落實(shí)責(zé)任人承諾書(shū)》(見(jiàn)附件三)。 　　(二)專項(xiàng)事務(wù)內(nèi)部管理的特定環(huán)節(jié)或事項(xiàng)發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)或出現(xiàn)違法違規(guī)問(wèn)題，浙江保監(jiān)局將追究專項(xiàng)事務(wù)內(nèi)部管理責(zé)任人的責(zé)任。 　　第七條 保險(xiǎn)公司省級(jí)分公司應(yīng)當(dāng)在《承諾書(shū)》簽署后10日內(nèi)，報(bào)浙江保監(jiān)局備案。 　　第八條 保險(xiǎn)公司省級(jí)分公司應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定管理責(zé)任人的職責(zé)，保障管理責(zé)任人具有履行職責(zé)所必需的職權(quán)，并能夠及時(shí)掌握履行職責(zé)所必需的相關(guān)工作信息。 　　第九條 管理責(zé)任人應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)忠實(shí)、勤勉履行職責(zé)，不得以不作為或轉(zhuǎn)授權(quán)他人代為行使職責(zé)等方式懈怠履職。 　　第十條 違規(guī)事項(xiàng)整改責(zé)任人和專項(xiàng)事務(wù)內(nèi)部管理責(zé)任人的責(zé)任期限原則上為自簽署《承諾書(shū)》之日起3年;專項(xiàng)工作落實(shí)責(zé)任人的責(zé)任期限至該專項(xiàng)工作達(dá)到浙江保監(jiān)局要求或該專項(xiàng)工作完成為止。 　　第十一條 管理責(zé)任人因崗位變動(dòng)等原因不能繼續(xù)履行所承諾的管理職責(zé)的，經(jīng)保險(xiǎn)公司省級(jí)分公司主要負(fù)責(zé)人同意，另行確定管理責(zé)任人，并重新簽署《承諾書(shū)》，報(bào)浙江保監(jiān)局備案。 　　第十二條 管理責(zé)任人未按要求履行職責(zé)的，浙江保監(jiān)局除追究其本人的責(zé)任外，可視情追究保險(xiǎn)公司省級(jí)分公司主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任。必要時(shí)，浙江保監(jiān)局可以直接指定省級(jí)分公司主要負(fù)責(zé)人為管理責(zé)任人。 　　第十三條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)發(fā)生責(zé)任追究事項(xiàng)，浙江保監(jiān)局根據(jù)事項(xiàng)類別及情節(jié)輕重，依法采取以下方式追究相關(guān)管理責(zé)任人的責(zé)任： 　　(一)監(jiān)管談話，責(zé)令改正并作出書(shū)面檢查; 　　(二)通報(bào)批評(píng)，并視情況抄送其總公司; 　　(三)下發(fā)監(jiān)管函，建議公司對(duì)管理責(zé)任人予以通報(bào)批評(píng)、警告、經(jīng)濟(jì)處罰、記過(guò)、降級(jí)(職)直至撤換或解除勞動(dòng)關(guān)系等內(nèi)部處理; 　　(四)依法給予行政處罰。 　　以上方式可以單獨(dú)或合并適用。 　　第十四條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)按照浙江保監(jiān)局要求對(duì)相關(guān)管理責(zé)任人采取內(nèi)部處理措施后，應(yīng)當(dāng)在決定作出之日起10日內(nèi)將有關(guān)情況書(shū)面報(bào)告浙江保監(jiān)局。 　　第十五條 同一管理責(zé)任人被追究責(zé)任2次以上(含)，再次發(fā)生責(zé)任追究事項(xiàng)的，依法從重處理，并同時(shí)追究其省級(jí)分公司主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任。 　　第十六條 本辦法由浙江保監(jiān)局負(fù)責(zé)解釋和修訂。 　　第十七條 本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。 　　附件： 　　1、浙江省違規(guī)事項(xiàng)整改責(zé)任人承諾書(shū)(略) 　　2、浙江省專項(xiàng)工作落實(shí)責(zé)任人承諾書(shū)(略) 　　3、浙江省專項(xiàng)事務(wù)內(nèi)部管理責(zé)任人承諾書(shū)(略)