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中國人民銀行關(guān)于執(zhí)行《境外金融機構(gòu)管理辦法》有關(guān)問題的通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-01-05 · 3494人看過

國務(wù)院各部委、各直屬機構(gòu)，新華社香港分社，各省、自治區(qū)、直轄市人民政府；各專業(yè)銀行總行，中國人民保險公司，中國國際信托投資公司、光大金融公司：人民銀行各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列城市分行：
　　經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國人民銀行于一九九０年四月十三日發(fā)布了《境外金融機構(gòu)管理辦法》。
　　按照《境外金融機構(gòu)管理辦法》規(guī)定，凡中國境內(nèi)銀行、非銀行金融機構(gòu)、非金融性公司、企業(yè)及其他組織，境外中資銀行、非銀行金融機構(gòu)和非金融性中資公司、企業(yè)及其他組織，投資設(shè)立或者收購境外主要從事存款、貸款、票據(jù)貼現(xiàn)、結(jié)算、信托投資、金融租賃、擔(dān)保、保險、證券經(jīng)營等項金融業(yè)務(wù)中的全部、數(shù)項或之一的機構(gòu)，都必須經(jīng)中國人民銀行審批。
　　《境外金融機構(gòu)管理辦法》適用于在港、澳地區(qū)設(shè)立或收購金融機構(gòu)。
　　現(xiàn)就已設(shè)立的境外金融機構(gòu)補辦審批手續(xù)問題通知如下：

　一、凡國內(nèi)機構(gòu)已在境外設(shè)立或收購的金融機構(gòu)，都必須在《管理辦法》發(fā)布實施六個月內(nèi)（即一九九０年十月十三日以前），由境外金融機構(gòu)的主管部門向中國人民銀行補辦審批手續(xù)。中央所屬單位（包括各部委、各直屬總公司、各專業(yè)銀行）直接在中國人民銀行總行補辦審批手續(xù)；地方各單位向中國人民銀行當(dāng)?shù)厥　⒆灾螀^(qū)、直轄市分行報送補辦審批材料，由各分行轉(zhuǎn)報中國人民銀行總行批準(zhǔn)。

　二、補辦審批手續(xù)所需文件
　　（一）補辦境外代表處、辦事處審批手續(xù)須提交下列文件：
　　１．有關(guān)部門或單位批準(zhǔn)設(shè)立代表處、辦事處的文件的復(fù)印件；
　　２．代表處、辦事處在當(dāng)?shù)氐牡怯涀晕募膹?fù)印件；
　　３．該代表處、辦事處設(shè)立至今的工作報告；
　　４．該代表處、辦事處負(fù)責(zé)人員的簡歷；
　　５．有關(guān)主管部門申請補辦審批（或撤銷）手續(xù)的文件；
　　６．境外金融機構(gòu)情況調(diào)查表——１。
　　（二）補辦境外金融分支機構(gòu)審批手續(xù)須提交下列文件：
　　１．有關(guān)部門或單位批準(zhǔn)設(shè)立該分支機構(gòu)的文件的復(fù)印件；
　　２．該分支機構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
　　３．該分支機構(gòu)主要管理人員簡歷；
　　４．該分支機構(gòu)近三年來的經(jīng)營報告（須附資產(chǎn)負(fù)債表和損益表）；
　　５．該分支機構(gòu)的總機構(gòu)及有關(guān)主管部門申請補辦審批（或撤銷）手續(xù)的文件；
　　６．境外金融機構(gòu)情況調(diào)查表——２。
　　（三）補辦境外全資附屬金融機構(gòu)審批手續(xù)須提交下列文件：
　　１．有關(guān)部門或單位批準(zhǔn)設(shè)立或收購該全資附屬金融機構(gòu)的文件的復(fù)印件；
　　２．該機構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
　　３．該機構(gòu)高層管理人員的簡歷；
　　４．該機構(gòu)近三年來經(jīng)營報告（須附資產(chǎn)負(fù)債表和損益表）；
　　５．該機構(gòu)的投資單位及其主管部門申請補辦審批（或撤銷）手續(xù)的文件；
　　６．境外金融機構(gòu)情況調(diào)查表——３。
　　（四）補辦境外合資金融機構(gòu)審批手續(xù)須提交下列文件：
　　１．有關(guān)部門或單位批準(zhǔn)參資或收購該機構(gòu)的文件的復(fù)印件；
　　２．該機構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
　　３．該機構(gòu)的高層管理人員簡歷；
　　４．該機構(gòu)近三年來經(jīng)營報告（須附資產(chǎn)負(fù)債表和損益表）；
　　５．該機構(gòu)的中方投資單位及其主管部門申請補辦審批（或撤銷）手續(xù)的文件；
　　６．境外金融機構(gòu)情況調(diào)查表——４；
　　７．該機構(gòu)的外方投資者的基本情況。
　　附件：境外金融機構(gòu)情況調(diào)查表（略）。