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關(guān)于加強從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊管理工作的通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-02-22 · 9147人看過
  關(guān)于加強從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊管理工作的通知   中證協(xié)發(fā)[2010]181號   各會員單位:   近期,我會發(fā)現(xiàn)部分會員單位未嚴(yán)格遵守從業(yè)人員管理相關(guān)制度,聘用未取得執(zhí)業(yè)證書人員從事證券業(yè)務(wù),導(dǎo)致個別從業(yè)人員同時在兩個機構(gòu)執(zhí)業(yè)。為進(jìn)一步加強從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊管理工作,現(xiàn)就有關(guān)事宜通知如下:   一、會員單位要做好擬聘用人員的從業(yè)狀況調(diào)查,了解其勞動關(guān)系或證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)委托關(guān)系現(xiàn)狀,獲取其離職證明或解除委托關(guān)系證明。   二、會員單位聘用從業(yè)人員后,應(yīng)當(dāng)及時督促其申請執(zhí)業(yè)注冊,取得執(zhí)業(yè)證書。從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書前不得從事證券業(yè)務(wù)。   會員單位要加強對所屬從業(yè)人員的誠信教育,認(rèn)真審核其執(zhí)業(yè)注冊申請相關(guān)信息,保證執(zhí)業(yè)注冊信息真實、準(zhǔn)確、完整,妥善保管從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)注冊過程中提交的各種證明材料。   三、所屬從業(yè)人員離職的,會員單位應(yīng)當(dāng)自勞動合同關(guān)系或委托關(guān)系解除之日起十個工作日內(nèi),通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。   所屬從業(yè)人員受到公司內(nèi)部處分,因執(zhí)業(yè)行為違規(guī)被監(jiān)管部門實施行政監(jiān)督管理措施或被給予行政處罰,或被人民法院給予刑事處罰的,機構(gòu)應(yīng)在作出內(nèi)部處分決定或知悉該從業(yè)人員被實施行政監(jiān)督管理措施、給予處罰之日起十個工作日內(nèi),通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交處罰備案,并將相關(guān)證明材料提交我會。   四、會員單位聘用未取得執(zhí)業(yè)證書人員從事證券業(yè)務(wù)、未嚴(yán)格履行注冊信息審核或信息備案責(zé)任的,所屬從業(yè)人員存在同時在兩個機構(gòu)執(zhí)業(yè)、提交虛假注冊信息等情形的,會員單位要及時組織整改,并將結(jié)果反饋我會。   會員單位合規(guī)總監(jiān)、督察長等要協(xié)助所在單位建立健全相關(guān)制度,督促有關(guān)責(zé)任人員及時提交處罰信息備案。   五、我會將組織對行業(yè)從業(yè)人員管理情況進(jìn)行抽查,重點抽查以下情形:從業(yè)人員管理制度制定情況;是否存在聘用未取得執(zhí)業(yè)證書人員從事證券業(yè)務(wù);執(zhí)業(yè)注冊檔案材料保管情況;注冊信息是否真實;公司內(nèi)部合規(guī)案件等相關(guān)處罰信息及離職信息備案情況等。   六、本通知下發(fā)后,對新確認(rèn)從業(yè)人員存在利用虛假信息申請執(zhí)業(yè)注冊,或同時在不同機構(gòu)執(zhí)業(yè)等情形的,我會將根據(jù)相關(guān)規(guī)定,注銷其執(zhí)業(yè)證書;會員單位存在嚴(yán)重疏漏,聘用未取得執(zhí)業(yè)證書人員從事證券業(yè)務(wù),未嚴(yán)格審查從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊信息,或未及時提交離職或處罰信息備案的,我會將視情節(jié)實施相應(yīng)的自律管理措施或紀(jì)律處分。   二O一O年十一月二十二日

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