（中債字[2004]57號） 各結算成員： 　　為保證中央債券綜合業務系統(以下簡稱系統)升級上線后，各結算成員的債券結算、發行投標以及公開市場業務能夠正常進行，我公司定于9月27、28、29日進行系統的模擬運行。屆時請所有已下載數字安全證書(CA)的結算成員務必參加本次系統模擬，檢驗各項系統業務功能。具體安排如下。 　　一、結算成員客戶端的技術準備 　　1．運行客戶端軟件的計算機應專機專用，禁止訪問公網，其最低軟、硬件配置如下： 　　CPU：P3以上 　　內存：256M以上 　　USB接口：一個(使用硬件Key存儲證書需要) 　　網絡接口卡：一塊(專線連接需要) 　　調制解調器：一個(撥號連接需要) 　　電話線：一條(撥號連接需要，非北京結算成員需具有長途功能) 　　操作系統：Windows 2000 professional SP4，Windows XP SP1 　　瀏覽器：IE6.0以上版本 　　軟件：DirectClient軟件已在培訓期間以光盤形式發放 　　防病毒軟件：及時手工更新 　　打印機：可打印A4紙張 　　2.客戶端數字安全證書請務必于9月23日―25日期間完成下載，詳見中國債券信息網《關于下載三期系統數字安全證書的通知》。客戶端數字安全證書的使用和操作參見培訓講義。 　　3．本次模擬采用撥號接入方式，結算成員需通過普通電話線或ISDN建立到我公司的撥號連接進行模擬，現行生產系統中通過專線與我公司連接的結算成員需要準備調制解調器和直撥電話線，無撥號用戶名/口令的結算成員需向我公司申請。 　　本次模擬撥號接入電話號碼為010-88087222或010-88087223，撥號驗證用戶名/口令與現行生產系統相同。上述接入電話號碼僅用于此次模擬。 　　4．使用專線與現行生產系統連接的結算成員，我公司將在9月27日18：00―22：00安排專門的通訊模擬連接。在此時間段，請上述結算成員通過專線登陸一次模擬系統。結算成員端的專線通訊配置不需調整。 　　5．業務經辦人員的用戶名和密碼已在培訓期間告知各結算成員，詳見“結算成員業務經辦人員用戶名、口令資料表”。 　　二、系統模擬安排 　　1.模擬時間 　　9月27日至29日的系統模擬時間按上下午劃分成6個模擬工作日。系統模擬日期設置為：2004年12月19、20、24、30、31日和2005年1月2日。每天上午從9：00-12：00為一個模擬工作日，下午從13：00-17：30為下一個模擬工作日(詳見附件一)。 　　2.模擬數據和模擬內容 　　模擬系統初始數據設置為2004年9月6日日終時的現行生產系統數據(包括未完成交割業務對應的指令、合同、臺賬、單據和全部賬務數據)。在模擬期間，結算成員可在客戶端進行債券分銷、現券買賣、質押式回購、買斷式回購、債券發行、公開市場等業務系統的模擬操作。 　　三、債券簿記系統業務模擬內容 　　1．對截止到2004年9月6日日終時簿記系統(二期)中的數據與模擬測試系統中的初始數據進行核對，驗證數據的一致性(結算成員清算資料除外)。 　　2．根據系統模擬的初始數據完成到期結算合同的處理(如發送收款或付款確認指令等)。 　　3．各結算成員自行尋找交易對手方，編制債券分銷、現券交易結算、質押式回購交易結算(請關注多券種的使用)以及買斷式回購(請關注保證券的使用)等結算業務案例，并發送相關指令，模擬辦理業務。請各結算成員關注債券結算過程和結果，輸出相關單據和報表。 　　4．我公司從中心端進行模擬債券付息和兌付操作。各結算成員可輸出相關單據和報表。 　　5．各結算成員應對全部單據和報表進行核對。 　　四、公開市場業務系統和債券發行系統模擬內容 　　1.我公司將按公開市場業務和債券發行業務模擬時間表(見附件二、附件三)發出相關業務招標書，各一級交易商和承銷商可于指定時間內進行投標模擬。 　　2.對于參與公開市場業務交易系統招投標(即參與央行質押式正回購、逆回購、買斷、賣斷、多券種現券買入交易)并中標的一級交易商，通過簿記系統客戶端主菜單中的指令維護欄目對公開市場結算業務指令進行確認。 　　3.財政部跨市場發行具體模擬時間安排為：首場發行9：00-10：15、當期追加發行10：30-11：00、債權注冊11：00-11：30。 　　五、模擬期間的聯系電話 　　1．建立通訊連接、用戶名、口令申請的技術支持咨詢電話為：010-88087985，88086315； 　　2．客戶端軟件、數字安全證書操作技術支持咨詢電話為：010-88087891、88086962、88087984、88086312； 　　3．業務咨詢電話：010-88086289、88086350、88087882、88087935、88086245； 　　4．傳真：010-88086362、88086297、88087890、88086356、88087894。 　　六、模擬期間注意事項 　　1.請結算業務人員在系統模擬之前從中國債券信息網(http：//www.chinabond.com.cn)的常用文件公式欄目中下載并閱讀《中央債券綜合業務系統第三期客戶端業務操作指南》，以便了解簿記系統(三期)客戶端的操作步驟、各項業務指令發送及查詢過程。 　　2.模擬測試中如發現問題，請填寫“結算成員模擬問題反饋表”(見附件四)，并及時將界面拷屏并加以文字說明，盡可能詳細地記錄發生問題的過程，及時發送傳真至我公司。 　　3．請參加本次模擬的結算成員在模擬結束后及時銷毀模擬期間相關業務單據及報表，以防與真實交易單據及報表混淆。 　　4．本次模擬中，央行支付系統將特別指定部分一級交易商(具體安排另行通知)參加券款對付結算模擬，其他結算成員無法參與券款對付結算。除央行指定的一級交易商外其他一級交易商可以參與投標和中標，但在確認券款對付結算指令時將顯示“非法”，這屬正常情況。 　　5.請各結算成員自本通知發布之日起密切關注中國債券信息網公布的有關本次模擬的相關信息。 　　本次模擬關系到中央債券綜合業務系統(三期)上線后結算成員各項業務的正常操作，以及對系統客戶端的使用，望各結算成員務必認真對待，指定專人全程參加模擬的各項業務。 　　如無特殊情況，中央債券綜合業務系統(三期)將于10月8日上線試運行，請各結算成員密切關注中國債券信息網的有關信息。 　　特此通知。 　　附件：1.債券簿記系統(三期)業務模擬安排時間表(略) 　　2.公開市場業務系統模擬安排時間表(略) 　　3.債券發行系統模擬安排時間表(略) 　　4.結算成員模擬問題反饋表(略) 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中央國債登記結算有限責任公司 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二00四年九月二十三日