（中匯交發(fā)[2005]287號(hào)） 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)參與者： 　　為了推動(dòng)銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)展，提高交易結(jié)算效率，根據(jù)中國(guó)人民銀行的統(tǒng)一部署，全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡(jiǎn)稱“交易中心”）和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中央結(jié)算公司”）共同完成了交易系統(tǒng)與簿記系統(tǒng)的數(shù)據(jù)接口開發(fā)，并將上線聯(lián)合試運(yùn)行。試運(yùn)行時(shí)間自2005年10月17日至2006年1月17日，為期三個(gè)月。試運(yùn)行之后，兩系統(tǒng)將正式實(shí)現(xiàn)連接運(yùn)行。現(xiàn)就試運(yùn)行有關(guān)事項(xiàng)通知如下： 　　一、功能描述 　　本次上線數(shù)據(jù)接口功能覆蓋的業(yè)務(wù)種類包括質(zhì)押式回購(gòu)、買斷式回購(gòu)、現(xiàn)券買賣。市場(chǎng)成員在本幣交易系統(tǒng)上述業(yè)務(wù)的成交數(shù)據(jù)將每十分鐘被打包一次自動(dòng)傳輸至簿記系統(tǒng)，之后由簿記系統(tǒng)按該數(shù)據(jù)生成交易雙方待確認(rèn)的結(jié)算指令交由成員通過客戶端進(jìn)行確認(rèn)，簿記系統(tǒng)根據(jù)結(jié)算雙方人員確認(rèn)后的指令辦理結(jié)算。回購(gòu)類業(yè)務(wù)到期指令的操作處理流程不變。遠(yuǎn)期交易功能將于11月8日上線，在此之前，遠(yuǎn)期交易業(yè)務(wù)仍采用付券方發(fā)送指令、收券方確認(rèn)的方式辦理結(jié)算。 　　試運(yùn)行期間，與交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的市場(chǎng)參與者可以選擇通過后臺(tái)確認(rèn)簿記系統(tǒng)自動(dòng)生成的結(jié)算指令的方式辦理結(jié)算，也可選擇按原有方式辦理結(jié)算，但每筆交易只能選擇一種結(jié)算方式。沒有與交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的市場(chǎng)參與者辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)的方式不變。 　　二、注意事項(xiàng) 　　（一）交易系統(tǒng) 　　1、本次功能上線交易系統(tǒng)操作無(wú)任何變動(dòng)。 　　2、由于簿記系統(tǒng)收到交易系統(tǒng)數(shù)據(jù)后憑債券托管賬號(hào)進(jìn)行用戶身份識(shí)別，請(qǐng)交易成員在上線前務(wù)必對(duì)交易系統(tǒng)[內(nèi)部管理]-[賬戶管理]的“債券托管賬戶賬號(hào)”設(shè)置進(jìn)行檢查，所填入的賬號(hào)必須與中央結(jié)算公司賦予本機(jī)構(gòu)在簿記系統(tǒng)現(xiàn)行使用的自營(yíng)賬戶賬號(hào)完全一致。賬號(hào)為僅包含大寫英文字母與數(shù)字的11位字符串，字符間不能出現(xiàn)空格、標(biāo)點(diǎn)、漢字等字符。如賬戶賬號(hào)在交易系統(tǒng)中設(shè)置有誤，簿記系統(tǒng)將無(wú)法生成結(jié)算指令或結(jié)算指令不能通過合法性檢查，結(jié)算業(yè)務(wù)也將不能正常處理。 　　3、如遇任何問題，請(qǐng)立即撥打交易中心的現(xiàn)場(chǎng)值班電話： 　　業(yè)務(wù)支持：021-63298988轉(zhuǎn)5311、5312，或021-63234456、63234457； 　　技術(shù)支持：021-63298988轉(zhuǎn)3068、3069，或021-63299002； 　　傳真電話：021-63298441、63234204。 　　（二）簿記系統(tǒng) 　　1、前后臺(tái)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)后，簿記系統(tǒng)增加了“第三方指令確認(rèn)”功能。第三方指令是指簿記系統(tǒng)根據(jù)交易系統(tǒng)傳輸?shù)慕灰讛?shù)據(jù)所生成的結(jié)算指令。 　　2、簿記系統(tǒng)根據(jù)交易系統(tǒng)傳輸?shù)慕灰讛?shù)據(jù)生成結(jié)算指令，結(jié)算雙方應(yīng)在簿記系統(tǒng)客戶端“指令維護(hù)”—“第三方指令確認(rèn)”中進(jìn)行確認(rèn)。 　　3、結(jié)算雙方進(jìn)行“第三方指令確認(rèn)”操作前，請(qǐng)仔細(xì)核對(duì)指令要素是否準(zhǔn)確。如發(fā)現(xiàn)要素有誤，請(qǐng)及時(shí)與交易對(duì)手方、中央結(jié)算公司聯(lián)系，并將不符單據(jù)傳真至中央結(jié)算公司。 　　4、結(jié)算雙方完成“第三方指令確認(rèn)”后，其后續(xù)操作流程與簿記系統(tǒng)現(xiàn)行操作流程一致，需要根據(jù)不同的結(jié)算方式發(fā)送相關(guān)輔助指令（如收款、付款確認(rèn)指令）。 　　5、交易系統(tǒng)將交易數(shù)據(jù)每十分鐘打包一次，自動(dòng)傳輸至簿記系統(tǒng)，請(qǐng)結(jié)算成員注意掌握數(shù)據(jù)傳輸?shù)臅r(shí)間。 　　6、結(jié)算雙方均不能對(duì)第三方指令進(jìn)行撤消和修改操作。如結(jié)算雙方在交易系統(tǒng)中辦理了交易的撤消或修改，而原交易數(shù)據(jù)已在簿記系統(tǒng)生成了第三方指令，結(jié)算雙方對(duì)該項(xiàng)指令應(yīng)不予確認(rèn)，該項(xiàng)指令過期將自動(dòng)作廢。 　　7、簿記系統(tǒng)仍提供付券方發(fā)送結(jié)算指令、收券方進(jìn)行確認(rèn)的指令處理方式，用于應(yīng)急等無(wú)法通過交易系統(tǒng)傳輸交易數(shù)據(jù)的交易結(jié)算處理。 　　8、10月17日前在交易中心成交的交易，仍采用付券方發(fā)送結(jié)算指令，收券方進(jìn)行確認(rèn)的指令處理方式辦理結(jié)算。 　　9、中央結(jié)算公司的業(yè)務(wù)、技術(shù)支持電話。 　　業(yè)務(wù)支持： 　　客戶服務(wù)部：010-88087956、88086304，（FAX）010-88086355 　　托管部：010-88087970、88086341，（FAX）010-88086356 　　財(cái)會(huì)部：010-88086325，（FAX）010-88087894 　　技術(shù)支持： 　　系統(tǒng)部：01088087891、88087984、88086312， 　　（FAX）010-88087890 　　軟件部：010-88086280 　　三、異常情況處理 　　由于交易系統(tǒng)與簿記系統(tǒng)間實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)直通處理后，涉及到操作流程的變更和系統(tǒng)運(yùn)行的銜接等各個(gè)方面，請(qǐng)相關(guān)業(yè)務(wù)人員務(wù)必謹(jǐn)慎操作，密切注意每筆業(yè)務(wù)的處理情況，發(fā)現(xiàn)問題和異常情況及時(shí)反映并迅速采取相關(guān)措施加以解決。 　　1、交易系統(tǒng)的成交數(shù)據(jù)采取每十分鐘打包一次向簿記系統(tǒng)傳輸?shù)姆绞剑缭诤侠頃r(shí)間內(nèi)未在簿記系統(tǒng)客戶端“第三方指令確認(rèn)”中查到該筆指令，或一方查到另一方未查到時(shí)，請(qǐng)及時(shí)與對(duì)手方查詢并向交易中心和中央結(jié)算公司反映情況。 　　2、經(jīng)中央結(jié)算公司客戶服務(wù)部確認(rèn)，交易數(shù)據(jù)由于某種原因無(wú)法傳輸至簿記系統(tǒng)時(shí)，結(jié)算雙方仍采用付券方發(fā)送結(jié)算指令、收券方進(jìn)行確認(rèn)的方式辦理債券結(jié)算。 　　3、凡發(fā)生上述問題并已采用付券方發(fā)送結(jié)算指令、收券方確認(rèn)方式辦理了結(jié)算業(yè)務(wù)的市場(chǎng)參與者，其業(yè)務(wù)人員對(duì)當(dāng)天再查到的第三方指令，在確認(rèn)前應(yīng)務(wù)必進(jìn)行仔細(xì)核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)是重復(fù)指令，則不要進(jìn)行確認(rèn)操作，以免造成不必要的損失。 　　4、在交易系統(tǒng)和簿記系統(tǒng)出現(xiàn)故障時(shí)，交易中心和中央結(jié)算公司將及時(shí)通過中國(guó)貨幣網(wǎng)、中國(guó)債券信息網(wǎng)發(fā)布公告，請(qǐng)密切關(guān)注。 　　試運(yùn)行期間，請(qǐng)大家密切配合我們的工作，對(duì)系統(tǒng)功能及流程安排等各個(gè)方面，結(jié)合操作中遇到的問題與情況隨時(shí)提出補(bǔ)充與完善意見。 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00五年十月十一日