中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于對證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)開展投資者教育情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查的通知

來源: 律霸小編整理 · 2020-12-10 · 3204人看過
(證監(jiān)辦發(fā)[2007]28號) 中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局,中國證券業(yè)協(xié)會:   加強(qiáng)投資者教育工作的規(guī)范化、系統(tǒng)化和經(jīng)?;俏視?007年的一項(xiàng)重點(diǎn)工作。結(jié)合一段時期以來我國證券投資基金(以下簡稱基金)行業(yè)和資本市場發(fā)展的新特點(diǎn)、新情況,在當(dāng)前基金銷售機(jī)構(gòu)服務(wù)壓力與日俱增的情況下,基金行業(yè)開展投資者教育的重要性、必要性和緊迫性日益凸顯。為了更好地保護(hù)社會公眾的基金投資熱情,維護(hù)資本市場長期持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展,同時防范基金銷售機(jī)構(gòu)潛在的糾紛和訴訟風(fēng)險,根據(jù)我會《關(guān)于證券投資基金行業(yè)開展投資者教育活動的通知》(證監(jiān)基金字[2007]32號)要求,現(xiàn)將對基金銷售機(jī)構(gòu)開展投資者教育情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查的有關(guān)事項(xiàng)通知如下:   一、檢查時間   從2007年3月下旬開始部署本次檢查工作,從2007年4月1日開始正式實(shí)施。   二、檢查范圍   各證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)有基金代銷資格銀行的主要網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行現(xiàn)場抽查,重點(diǎn)對轄區(qū)內(nèi)工商銀行、建設(shè)銀行、中國銀行、農(nóng)業(yè)銀行、交通銀行、招商銀行、民生銀行、浦發(fā)行和興業(yè)銀行等基金銷售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行摸底排查,巡查每家銀行在省會城市的網(wǎng)點(diǎn)不少于3家;地市級城市的網(wǎng)點(diǎn)不少于1家。   三、檢查要求   (一)在對基金銷售網(wǎng)點(diǎn)的檢查中,主要檢查核實(shí)是否能夠有效發(fā)放《基金投資者教育手冊》;是否在基金開戶和交易憑證上印有明顯的風(fēng)險提示內(nèi)容,并由投資人確認(rèn)后妥善進(jìn)行存檔。  ?。ǘ└髯C監(jiān)局重點(diǎn)加強(qiáng)對銀行基金銷售網(wǎng)點(diǎn)的巡查;協(xié)會重點(diǎn)對會員單位的投資者教育工作開展情況進(jìn)行巡檢。   (三)現(xiàn)場檢查既要聽取轄區(qū)內(nèi)基金銷售機(jī)構(gòu)相關(guān)負(fù)責(zé)人對開展投資者教育工作情況的總結(jié)和匯報,也需要對銀行基金銷售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行暗訪和調(diào)查。   各證監(jiān)局和協(xié)會于2007年4月30日前以書面和電子郵件形式將調(diào)查報告報至基金監(jiān)管部。聯(lián)系人:曹淮揚(yáng),電話010-88060130,郵件:caohy@csrc.gov.cn。 中國證券監(jiān)督管理委員會 二○○七年三月二十日

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