中國證券監督管理委員會關于證券公司 業務資料報送有關問題的通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-03-23 · 7496人看過
各證券公司、未完成證券與信托分業的信托投資公司:
  為配合《關于發布〈證券公司統計報表制度〉(試行)的通知》)證監信息字〔2000〕3號的實施,現就證券公司、未完成證券與信托分業的信托投資公司(以下統稱“公司”)的業務資料報送問題通知如下:

 一、要高度重視業務資料編報工作,由一名公司主要負責人分管,并指定專門人員經辦。

 二、本通知所稱業務資料包括定期報送資料和不定期報送資料兩類。定期報送資料是指《證券公司統計報表制度》規定的報送內容;不定期報送資料是指以下重要或變更事項:
  (一)公司改制或增資擴股及章程修改;
 ?。ǘ┕緲I務范圍重大調整;
  (三)公司前十名或持股7%以上股東變動;
 ?。ㄋ模┕痉ǘù砣嘶蚋呒壒芾砣藛T變更;
 ?。ㄎ澹┕久Q、地址、住所及營業地址變更;
 ?。┕竞喜⒒蚍至?;
 ?。ㄆ撸┕臼召徎蜣D讓營業網點;
 ?。ò耍┕韭撓惦娫?、傳真變更;
  (九)公司資金、財務、人員等管理制度及各類經營業務風險控制制度的重大變化;
 ?。ㄊ┕景l生重大虧損及重大債權、債務發生收回或支付困難;
  (十一)財務指標已達到有關規定的風險預警狀態;
 ?。ㄊ┲卮笤V訟、仲裁事項;
  (十三)證監會,上海、深圳證券交易所規定的其他事項。

 三、公司應向中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會),所在地證監會派出機構,上海、深圳證券交易所報送業務資料;其證券營業部應向所在地證監會派出機構報送業務資料,具體報送要求由所在地證監會派出機構規定。

 四、定期報送資料應按照《證券公司統計報表制度》規定的內容、期限報送。公司應將報表文件以電子郵件方式通過互聯網發到中國證監會及上海、深圳證券交易所,同時以書面形式報所在地證監會派出機構。因聯網報送故障或無網絡條件等原因無法發送電子郵件的單位,須將擬報送電子文件拷貝后以軟盤方式郵寄報送。
  未完成證券與信托分業的信托投資公司除按《證券公司統計報表制度》報送證券業務資料外,還應于每季度終了后15日內以書面方式向中國證監會,所在地證監會派出機構,上海、深圳證券交易所報送公司整體的資產負債表、利潤表,并就公司與其證券部門當期資金往來的金額、性質、余額等作出說明。

 五、不定期資料的報送,各公司應當在收到中國證監會批準本通知第二條所述(一)、(二)、(三)、(四)、(五)、(六)、(七)項變更事項的批復后3個工作日內報告上海、深圳證券交易所;在上述(八)、(九)、(十)、(十一)、(十二)、(十三)項重要事項發生后的3個工作日內報告中國證監會,所在地證監會派出機構,上海、深圳證券交易的。
  本通知中未規定報送格式與方式的業務資料,應當按照中國證監會,上海、深圳證券交易所的具體要求報送。

 六、各公司應對所報送業務資料的真實性、準確性、完整性、及時性承擔責任,不得有任何虛假、偽造、隱瞞或重大遺漏,并不得拖延或拒絕報送。中國證監會將對各公司業務資料報送情況進行檢查,檢查情況將進行公布,并記入檔案,作為考核證券公司經營狀況及公司有關高級管理人員任職資格的參考指標。凡違反本通知規定的,中國證監會將視情節對公司處以警告以上直到暫停部分業務資格的處罰,并可對有關責任人處警告以上處罰。
  證監會派出機構應督促轄區內各證券公司及時準確報送業務資料。

 七、本通知自發布之日起執行,《關于證券經營機構業務資料報送有關問題的通知》(證監機字〔1997〕3號)、《關于嚴格執行證券公司業務資料報送制度有關問題的通知》(證監辦發〔1999〕22號)同時廢止。

 八、報告期從2000年1月1日開始,各公司須使用隨本通知下發的報送軟件補報2000年1月份月報。


該內容對我有幫助 贊一個

登錄×

驗證手機號

我們會嚴格保護您的隱私,請放心輸入

為保證隱私安全,請輸入手機號碼驗證身份。驗證后咨詢會派發給律師。

評論區
登錄 后參于評論
相關文章

專業律師 快速響應

累計服務用戶745W+

發布咨詢

多位律師解答

及時追問律師

馬上發布咨詢
郭會廣

郭會廣

執業證號:

11306200810176066

河北樹仁律師事務所

簡介:

受人之托 忠人之事!

微信掃一掃

向TA咨詢

郭會廣

律霸用戶端下載

及時查看律師回復

掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號

中華人民共和國深海海底區域資源勘探開發法

2016-02-26

中華人民共和國民用航空法

1995-10-30

中華人民共和國和吉爾吉斯共和國關于進一步深化睦鄰友好合作關系的聯合聲明

2007-08-14

全國人民代表大會常務委員會關于在公民中基本普及法律常識的決議

1985-11-22

全國人民代表大會常務委員會關于加強對法律實施情況檢查監督的若干規定

1993-09-02

全國人民代表大會常務委員會關于批準《中華人民共和國和烏茲別克斯坦共和國領事條約》的決定

1995-08-29

全國人大常委會關于修改《中華人民共和國證券法》的決定(2004)

2004-08-28

全國人大常委會關于批準世界衛生組織《煙草控制框架公約》的決定

2005-08-28

全國人民代表大會常務委員會關于批準《生物多樣性公約》的決定

1992-11-07

中華人民共和國大氣污染防治法

1987-09-05

全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國人民法院組織法》的決定

1983-09-02

全國人民代表大會常務委員會關于加強社會治安綜合治理的決定

1991-03-02

全國人民代表大會香港特別行政區籌備委員會關于設立香港特別行政區臨時立法會的決定

1996-03-24

全國人民代表大會常務委員會關于進一步開展法制宣傳教育的決議

2001-04-28

中華人民共和國可再生能源法

2005-02-28

中華人民共和國檔案法實施辦法(2017修訂)

2017-03-01

中華人民共和國公司登記管理條例(2016修訂)

2016-02-06

實驗動物管理條例(2017修訂)

2017-03-01

戒毒條例(2018修正)

2018-09-18

中華人民共和國河道管理條例(2018修正)

2018-03-19

建設項目環境保護管理條例(2017年修正)

2017-08-01

全國社會保障基金條例

2016-03-10

2015年推進簡政放權放管結合轉變政府職能工作方案

2015-05-12

企業信息公示暫行條例

2014-08-07

農業轉基因生物安全管理條例(2011修訂)

2011-01-08

國務院關于印發國家級自然保護區調整管理規定的通知

2013-12-02

國務院辦公廳關于進一步加快煤層氣(煤礦瓦斯)抽采利用的意見

1970-01-01

國務院關于修改《信息網絡傳播權保護條例》的決定

2013-01-30

關于印發《2011年流通環節食品安全整頓工作方案》的通知

2011-03-28

國有土地上房屋征收與補償條例

2011-01-21
法律法規 友情鏈接
主站蜘蛛池模板: 四虎影视精品永久免费| 手机看片福利永久国产日韩| 日本xxxxxxx69xx| 国产国产人免费视频成69大陆 | 小sb是不是欠c流了那么多| 国产精品免费av片在线观看| 再深点灬舒服灬太大了岳| 两个小姨子韩国| 麻豆久久婷婷综合五月国产| 欧洲成人r片在线观看| 国产福利片在线| 亚洲精品白色在线发布| 99精品国产在热久久| 波多结衣一区二区三区| 成人3d黄动漫无尽视频网站| 午夜精品一区二区三区在线观看 | 国产在视频线精品视频2021| 久久精品久噜噜噜久久| 金8国欧美系列在线| 把极品白丝班长啪到腿软| 午夜爽爽爽男女免费观看影院| 一本一本久久a久久综合精品蜜桃| 贵州美女一级纯黄大片| 无码人妻一区二区三区在线| 又大又紧又硬又湿a视频| 久久久亚洲精品无码| 老熟女高潮一区二区三区| 性色爽爱性色爽爱网站| 伊人久久大香网| 一本色道久久88综合日韩精品| 男人扒开女人下面狂躁动漫版| 国产高跟黑色丝袜在线| 人妻少妇中文字幕乱码| 一级做a爰片性色毛片视频图片| 男男强行扒开小受双腿进入文| 在线永久免费观看黄网站| 亚洲人成在线精品| 青青国产精品视频| 岳在我胯下哭泣| 亚洲成年www| 韩国无遮挡羞羞漫画|